证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列( )监管措施。 Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对公司高级管理人

admin2019-01-16 59

问题证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列( )监管措施。
Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
Ⅲ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
Ⅳ．责令暂停证券公司所有资产管理业务

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：
(1)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
(2)对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案。
(3)责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果。
(4)法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。

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债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权合同Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

无面额股票的价值与公司净资产价值()。

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

证券交易所的决策机构是()。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()

客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的()。

10个月男孩，腹泻4d于2004年11月入院，每日大便15次左右，蛋花汤样，水分多，伴有呕吐、尿少、轻咳。体检：T38.0℃，前囟、眼窝凹陷，皮肤弹性差，四肢稍凉。血白细胞7.0×109/L，血Na＋120mmol/L，K＋3.7mmol/L，BE-15

出于优化资本结构和控制风险的考虑，比较而言，下列企业中最不适宜采用高负债资本结构的是()。

在老年社会工作中，健康促进服务的主要内容不包括()

下列关于铅的说法错误的是()。

在许多鸟群中，首先发现捕食者的鸟会发出警戒的叫声，于是鸟群散开。有一种理论认为，发出叫声的鸟通过将注意力吸引到自己身上而拯救了同伴，即为了鸟群的利益自我牺牲。最能直接削弱上述结论的一项是()。

已知A为3阶矩阵，α1=(1，2，3)T，α2=(0，2，1)T，α3=(0，t，1)T为非齐次线性方程组Ax=(1，0，0)T的三个解向量，则当t≠2时，求矩阵A的秩．

设=___________.

—个栈的初始状态为空。现将元素1，2，3，A，B，C依次入栈，然后再依次出栈，则元素出栈的顺序是()。

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债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权合同Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

无面额股票的价值与公司净资产价值()。

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

证券交易所的决策机构是()。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于__________，发行票据会__________。()

客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的()。

10个月男孩，腹泻4d于2004年11月入院，每日大便15次左右，蛋花汤样，水分多，伴有呕吐、尿少、轻咳。体检：T38.0℃，前囟、眼窝凹陷，皮肤弹性差，四肢稍凉。血白细胞7.0×109/L，血Na＋120mmol/L，K＋3.7mmol/L，BE-15

出于优化资本结构和控制风险的考虑，比较而言，下列企业中最不适宜采用高负债资本结构的是()。

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下列关于铅的说法错误的是()。

在许多鸟群中，首先发现捕食者的鸟会发出警戒的叫声，于是鸟群散开。有一种理论认为，发出叫声的鸟通过将注意力吸引到自己身上而拯救了同伴，即为了鸟群的利益自我牺牲。最能直接削弱上述结论的一项是()。

已知A为3阶矩阵，α1=(1，2，3)T，α2=(0，2，1)T，α3=(0，t，1)T为非齐次线性方程组Ax=(1，0，0)T的三个解向量，则当t≠2时，求矩阵A的秩．

设=___________.

—个栈的初始状态为空。现将元素1，2，3，A，B，C依次入栈，然后再依次出栈，则元素出栈的顺序是()。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()