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  3. 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列( )监管措施。 Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对公司高级管理人

证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列( )监管措施。 Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对公司高级管理人

admin2019-01-16  52
问题 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列(    )监管措施。
Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
Ⅲ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
Ⅳ．责令暂停证券公司所有资产管理业务
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：
(1)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
(2)对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案。
(3)责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果。
(4)法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
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