根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 (　　)

admin2009-11-19 35

问题根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 (　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qaUg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。[2017年6月真题]Ⅰ．证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ．该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ．上市公司拥有该证券公司1．2
首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向下列()配售。[2018年5月真题]Ⅰ．公募基金Ⅱ．养老金Ⅲ．企业年金基金Ⅳ．社保基金Ⅴ．保险资金
对法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月方可上市流通。()
证券公司持有发行人7%以上的股份或是前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。()
发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()
证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。()
凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。()
从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是()

随机试题

有关尿亚硝酸盐试验，以下说法正确的是
女性，35岁，发现右侧颈部肿块5年余，自觉无任何不适，未曾就诊。近日来出现右颈部肿块疼痛，肿块较前增大。查体：右颈部扪及3cm×3cm肿块，质较硬，边界清楚，随吞咽上下活动，局部轻度压痛，无红肿。B超检查提示右甲状腺囊性占位性病变最佳治疗方案为
A、1天B、3天C、5天D、1周E、1个月非处方药限定疗程为平喘药成人服用
图4－44所示机构由杆O1A、O2B和三角板ABC组成。已知：杆O1A转动的角速度为ω，O1A=O2B=r，AC=h，O1O2=AB，则图示瞬时点C速度vC的大小和方向为()。
下列不属于谨慎性原则要求的是()。
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。()
建立现代企业制度是我国国有企业改革的方向。()
公安机关对已不具备人民警察条件，不适合在公安机关继续工作的人员，解除其与公安机关任用关系的一种人事行政管理措施，称为人民警察的()。
结合材料，回答问题材料1人固有一死，或重于泰山，或轻于鸿毛。守岛英雄王继才怎么也想不到，他的死会震动国人。在这个舆论纷扰、人心浮动的时代，王继才的去世为什么感天动地?一天的坚守或许不难，一年的坚守却弥足珍贵，王继才用32年的坚
在属性窗口中把窗体的KeyPreview属性设置为True，然后编写如下两个事件过程：PrivateSubForm_KeyDown(KeyCodeAsInteger，ShiftAsInteger)PrintChr(KeyCode)End

最新回复(0)

根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 ( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向下列()配售。[2018年5月真题]Ⅰ．公募基金Ⅱ．养老金Ⅲ．企业年金基金Ⅳ．社保基金Ⅴ．保险资金

对法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月方可上市流通。()

证券公司持有发行人7%以上的股份或是前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。()

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。()

凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。()

从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是()

有关尿亚硝酸盐试验，以下说法正确的是

A、1天B、3天C、5天D、1周E、1个月非处方药限定疗程为平喘药成人服用

图4－44所示机构由杆O1A、O2B和三角板ABC组成。已知：杆O1A转动的角速度为ω，O1A=O2B=r，AC=h，O1O2=AB，则图示瞬时点C速度vC的大小和方向为()。

下列不属于谨慎性原则要求的是()。

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。()

建立现代企业制度是我国国有企业改革的方向。()

公安机关对已不具备人民警察条件，不适合在公安机关继续工作的人员，解除其与公安机关任用关系的一种人事行政管理措施，称为人民警察的()。

在属性窗口中把窗体的KeyPreview属性设置为True，然后编写如下两个事件过程：PrivateSubForm_KeyDown(KeyCodeAsInteger，ShiftAsInteger)PrintChr(KeyCode)End

根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 (　　)