首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
admin
2022-03-23
18
问题
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
选项
A、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
答案
B
解析
选项A、C、D属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;选项B属于证券公司投资决策机制一般规定的内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qaug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
与契约型基金相比,公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。
套期保值的基本做法包括()。Ⅰ.持有现货空头,买入期货合约Ⅱ.持有现货空头,卖出期货合约Ⅲ.持有现货多头,卖出期货合约Ⅳ.持有现货多头,买入期货合约
目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ.证券投资基金业务Ⅱ.受托资产管理业务Ⅲ.投资咨询业务Ⅳ.证券经营业务
下列对股票基金认识正确的有()。Ⅰ.在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,80%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格,不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净
互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定时间内定期交换现金流的金融交易,可分为()等类别。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用互换
中国证券业协会的宗旨是在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。
在银行间债券市场从事信用评级业务的信用评级机构应遵循的原则包括()。Ⅰ.按照国家有关法律、法规、政策和中国人民银行有关规定,开展信用评级业务Ⅱ.根据独立、公正、客观、科学的原则设定信用评级方法体系,采用宏观与微观、动态与静态、定量与
以下关于派发股利的说法,正确的有()。Ⅰ.股权登记日,即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期Ⅱ.除息除权日,通常为股权登记日之后的3个工作日Ⅲ.股利宣布日,即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅳ.派发日,即股利正式发放给
可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换条件Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格
随机试题
长期服用肾上腺皮质激素的急症手术患者,手术巾和手术后应【】
关于月经下列哪项是正确的
左心衰竭患者在继发右心衰竭之后,其肺淤血程度减轻。
A.速发型超敏反应B.迟发型超敏反应C.抗体刺激型超敏反应D.细胞毒型超敏反应E.免疫复合物型超敏反应Ⅳ型超敏反应又称
已知某建设项目计算期为n,基准收益率为ic内部收益率为IRR,则下列关系正确的有当( )。
场景盖梁是指桩柱墩墩帽,除装配式的以外,需要现场立模浇筑。现浇混凝土盖梁施工应控制好模板设计、支架搭拆、预应力张拉三大环节的特殊点。根据场景,回答下列问题。作为盖梁模板的支护系统,其立杆底部应有通长的槽钢或厚度不小于()的木板且上设有100m
把下面的六个图形分成两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是:
维权成本过高的问题让诸多消费者即使有法律法规赋予的“尚方宝剑”,也会因为实际利益的考量而________。填入画横线部分最恰当的一项是:
阅读下列程序说明和C程序,把应填入其中(n)处的字句,写在对应栏内。【程序说明】对角线下元素全为0的矩阵称为上三角矩阵,设对于一个n×n的上三角矩阵a,为节约存贮,只将它的上三角元素按行主序连续存放在数组b中。下面的函数trans在不引入工作
广州以“购物天堂”著称。这里有众多的市场、商业街和购物中心。各种世界名牌商品(commodity)都可以在这里找到,你可以在市中心买到几乎任何你想要的东西。在广州,同类型的商店通常扎堆在一起,久而久之就形成了许多具有鲜明特色的街道。夜市是从黄昏开市至午夜,
最新回复
(
0
)