下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。

admin2022-03-23 64

问题下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。

选项 A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

答案B

解析选项A、C、D属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；选项B属于证券公司投资决策机制一般规定的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qaug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为()。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

下列有关短期融资券发行注册的说法中，错误的是()。

套期保值的基本做法包括()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

分级基金的特点有()。Ⅰ．一只基金，多种选择Ⅱ．多种价值实现方式Ⅲ．内含衍生工具与杠杆特性Ⅳ．交易所上市，可分离交易

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事的业务有()。Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有的选择包括()。Ⅰ．行使权利认购新发行的普通股票Ⅱ．不行使权利而听任其过期失效Ⅲ．行使权利认购其他股东的普通股票Ⅳ．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

37岁女性患者，反复水肿1年，临床诊断为慢性肾小球肾炎，血压180／105mmHg，尿蛋白(+)，红细胞(++)，血肌酐：102μmol／L。血红蛋白105g／L。除饮食疗法外，目前该患者最主要的治疗措施应是

正常支气管呼吸音的听诊部位在

麦门冬汤原方中麦冬与半夏的配伍比例是()竹叶石膏汤原方中麦冬与半夏的配伍比例是()

患者，女性，40岁。由家人背送至急诊，家属诉半小时前发现其不省人事，倒卧在家中床上，时有呕吐。查体：皮肤多汗，流涎，双侧瞳孔明显缩小，呼吸有大蒜味，分诊护士首先考虑该患者最有可能为

某宗房地产购买总价为50万元，首付款为房价的30％，余款由银行贷款支付，该贷款的期限为10年，年利率为5．58％，按月等额偿还本息。则关于该房地产价格的说法中，正确的有()。

下列不符合中型电影院建筑基地条件的是()。

教学设计需要遵循的原则有系统性原则、程序性原则、()原则、反馈性原则．

就业歧视，是指用人单位没有合法依据，对未来潜在的就业人员自行作出各种限制性条款，从而排除了本该符合相关职位人员的平等就业权的一种现象。根据上述定义，下列属于就业歧视的是()

已知α1=[1，2，一3，1]T，α2=[5，一5，a，11]T，α3=[1，一3，6，3]T，α4=[2，一1，3，a]T．问：a为何值时，向量组α1，α2，α3，α4线性无关；

Indiatoppedalistofcountriesinitshopefulnessaboutretirement,accordingtoarecentreportbyHSBCofpeople’sexpectat