财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。

admin2022-03-23 27

问题财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、撤销资格
D、责令改正

答案C

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为()。Ⅰ．投机型Ⅱ．稳健型Ⅲ．冒险型Ⅳ．中庸型

预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。

()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在风险损失的一种风险管理策略。

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。

金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

与国内债券相比，国际债券的特点有()。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

常见的间接融资方式有()。Ⅰ．银行信用融资Ⅱ．消费信用融资Ⅲ．租赁融资Ⅳ．商业信用融资

下列不属于QDII基金产品的特点是()。

粒细胞缺乏合并病毒感染者，加用粒细胞缺乏者应考虑采取无菌隔离措施，防止

超临界流体的特点是

中国工程咨询协会在理事会闭会期间的工作执行机构是()。

肉鸡产品，一般贸易方式进境的要《自动登记进口证明》，外商的还要《外商投资企业特定商品进口登记证明》复印件；加工贸易方式进境的要《加工贸易批准证》(　　)

执行内部控制审计时，注册会计师在评价一项控制缺陷是否可能导致错报时，下列说法中，正确的是()。

关于Word的多文档窗口操作，下列叙述不正确的是()

问λ为何值时，线性方程组有解，并求出解的一般形式．

Thebank(56)borrowersenoughinteresttopaytheexpenseofthebankandhavesomethingleftoverfor(57).Theinterest

IshouldsayMaryis______(与其说是个学者不如说是)asaneducator.

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为()。Ⅰ．投机型Ⅱ．稳健型Ⅲ．冒险型Ⅳ．中庸型

预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。

()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在风险损失的一种风险管理策略。

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。

金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

与国内债券相比，国际债券的特点有()。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

常见的间接融资方式有()。Ⅰ．银行信用融资Ⅱ．消费信用融资Ⅲ．租赁融资Ⅳ．商业信用融资

下列不属于QDII基金产品的特点是()。

粒细胞缺乏合并病毒感染者，加用粒细胞缺乏者应考虑采取无菌隔离措施，防止

超临界流体的特点是

中国工程咨询协会在理事会闭会期间的工作执行机构是()。

肉鸡产品，一般贸易方式进境的要《自动登记进口证明》，外商的还要《外商投资企业特定商品进口登记证明》复印件；加工贸易方式进境的要《加工贸易批准证》( )

执行内部控制审计时，注册会计师在评价一项控制缺陷是否可能导致错报时，下列说法中，正确的是()。

关于Word的多文档窗口操作，下列叙述不正确的是()

问λ为何值时，线性方程组有解，并求出解的一般形式．

Thebank(56)borrowersenoughinteresttopaytheexpenseofthebankandhavesomethingleftoverfor(57).Theinterest

IshouldsayMaryis______(与其说是个学者不如说是)asaneducator.

肉鸡产品，一般贸易方式进境的要《自动登记进口证明》，外商的还要《外商投资企业特定商品进口登记证明》复印件；加工贸易方式进境的要《加工贸易批准证》(　　)