财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。

admin2022-03-23 18

问题财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、撤销资格
D、责令改正

答案C

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ．国家行政监管部门Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．社会团体Ⅳ．市场中介机构

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

下列不属于政府债券特征的是()。

金融市场的核心内容是()。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管

下列关于经济周期循环的说法中，错误的是()。

企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

下列选项中，属于操作风险类别的有()。Ⅰ．人员因素Ⅱ．内部流程Ⅲ．系统缺陷Ⅳ．外部事件

Mostpeopleagreethattaxesmustbepaid.Governmentcouldn’trunwithoutmoney.Butpeopleargueabouthowtaxesshouldbecol

女性，20岁。患上呼吸道感染2周后，感心悸、气短、乏力。心率98次/分，心电图示PR间期为0．22秒，应诊断为

根据《药品召回管理办法》，以下说法错误的是

基金托管人职责终止的情形不包括()。

根据《刑法》规定，在追诉期限内又犯罪的，计算犯罪追诉期限的起点是()。

社会工作行政在将社会政策转变为具体服务的过程中要将宏观政策具体化，因而具有(　　)功能。

Humanbeingsactinadifferentwayfromthatofanimalsjustbecausetheycanspeakwhileanimalscannot.Eventhecleverestan

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ．国家行政监管部门Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．社会团体Ⅳ．市场中介机构

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

下列不属于政府债券特征的是()。

金融市场的核心内容是()。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管

下列关于经济周期循环的说法中，错误的是()。

企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

下列选项中，属于操作风险类别的有()。Ⅰ．人员因素Ⅱ．内部流程Ⅲ．系统缺陷Ⅳ．外部事件

Mostpeopleagreethattaxesmustbepaid.Governmentcouldn’trunwithoutmoney.Butpeopleargueabouthowtaxesshouldbecol

女性，20岁。患上呼吸道感染2周后，感心悸、气短、乏力。心率98次/分，心电图示PR间期为0．22秒，应诊断为

根据《药品召回管理办法》，以下说法错误的是

基金托管人职责终止的情形不包括()。

根据《刑法》规定，在追诉期限内又犯罪的，计算犯罪追诉期限的起点是()。

社会工作行政在将社会政策转变为具体服务的过程中要将宏观政策具体化，因而具有( )功能。

Humanbeingsactinadifferentwayfromthatofanimalsjustbecausetheycanspeakwhileanimalscannot.Eventhecleverestan

社会工作行政在将社会政策转变为具体服务的过程中要将宏观政策具体化，因而具有(　　)功能。