首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取的措施不包括( )。
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取的措施不包括( )。
admin
2022-03-23
35
问题
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取的措施不包括( )。
选项
A、监管谈话
B、出具警示函
C、撤销资格
D、责令改正
答案
C
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qbrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
设立基金管理公司,应当具备的条件有()。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
政府发行债券所筹集的资金可用于()。Ⅰ.协调财政资金短期周转Ⅱ.弥补财政赤字Ⅲ.兴建政府投资的大型基础性的建设项目Ⅳ.弥补战争费用的开支
下列关于股票价格的说法中,错误的是()。
以下关于投资者参与科创板新股申购的表述,不正确的是()。
与国内债券相比,国际债券的特点有()。Ⅰ.存在信用风险Ⅱ.存在汇率风险Ⅲ.发行规模大Ⅳ.资金来源广
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,()。Ⅰ.不得代理委托人从事证券投资Ⅱ.不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ.不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ.不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。
下列关于经济周期循环的说法中,错误的是()。
股份公司因减少注册资本赎回自己的股票,必须在短期内予以()。
债券的票面要素包括()。Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称
随机试题
第一代电子计算机的主要逻辑元件是晶体管。()
当控制网外业观测结束后,进行控制网平差计算工作,计算步骤为()。
阻燃电缆分级D级成束敷设电缆的非金属材料体积(L/m)为()。
凡涉及工程安全及使用功能的有关材料,应按各专业工程质量验收规范规定进行复验,并应经()检查认可。
开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者,一般通过()等实现。
下列说法不正确的一项是()。
当检索一个压缩文件时,首先要建立压缩文件输入流对象。该对象()。
Accordingtothepassage,whichofthefollowingfactorsmostinfluenceswherelifeisfoundonearth?Accordingtothepassage
A、Thefamilyandtheschool.B、Theadultsandthemassmedia.C、Thesocietyandtheyoungpeople.D、Noneoftheabove.C题目询问说话人认
YoungWorkersPushEmployersforWiderWebAccessRyanTracythoughthe’denteredtheDarkAgeswhenhegraduatedcollegean
最新回复
(
0
)