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财经
有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人 ( )
有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人 ( )
admin
2013-11-04
34
问题
有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人 ( )
选项
A、保荐代表人为3人
B、最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C、公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
D、证监会核准的比照类证券公司
答案
C
解析
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:(1)保荐代表人数量少于2名;(2)公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行;(3)最近24个月内因违法违规被中国证监会从名单中去除;(4)中国证监会规定的其他情形。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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