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  3. 有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人 ( )

有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人 ( )

admin2013-11-04  75
问题 有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人      (    )
选项 A、保荐代表人为3人
B、最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D、证监会核准的比照类证券公司
答案C
解析 有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：(1)保荐代表人数量少于2名；(2)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；(3)最近24个月内因违法违规被中国证监会从名单中去除；(4)中国证监会规定的其他情形。
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证券发行与承销

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