下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有(　　)。

admin2014-05-18 41

问题下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有(　　)。

选项 A、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D、对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行

答案A,B,C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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