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下列选项中,可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有( )。
下列选项中,可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有( )。
admin
2014-05-18
35
问题
下列选项中,可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有( )。
选项
A、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D、对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行
答案
A,B,C
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qnNg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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