证券公司下列变更事项中，无须中国证监会审批的是( )。

admin2019-05-13 48

问题证券公司下列变更事项中，无须中国证监会审批的是( )。

选项 A、变更公司章程中的重要条款
B、变更实际控制人的高级管理人员
C、变更持有5％以上股权的股东
D、变更实际控制人

答案B

解析本题考查证券公司的设立。我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司下列变更事项中，无须中国证监会审批的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括()。Ⅰ．发起人股份Ⅱ．内部职工股Ⅲ．募集法人股份Ⅳ．国有法人持股

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币()。

为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的()。

将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于()的风险管理方式。

中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是()。Ⅰ．中国银行Ⅱ．上海清算所Ⅲ．中央国债登记结算有限责任公司Ⅳ．陆金所

以下关于证券交易主要特征的表述中，错误的是()。

以下各项中，属于商业银行发行金融债券应具备的条件是()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近5年没有重大违法违规行为

投资收益指基金经营活动中因()等而实现的损益。

资料统计分析分为记录分析和

A、Theyusuallydon’tfollowfamilyrules.B、Theydon’tliketotakechancesintheirlives.C、Theyarelesslikelytobesuccess

防水材料质量证明文件有（）。

某建筑工程公司在某分项工程施工过程中，未按施工图纸中的材料数量进行施工，此行为违反了《合同法》中的(　　)原则。

中国最大的火山堰塞湖是五大连池。()

作为职业道德规范“合作”的特征包括()。

3，4，6，12，36，()

Brandsarebasicallyapromise.Theytellconsumerswhatqualitytoexpectfroma【C1】______andshowoffitspersonality.Firmsi

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证券公司下列变更事项中，无须中国证监会审批的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括()。Ⅰ．发起人股份Ⅱ．内部职工股Ⅲ．募集法人股份Ⅳ．国有法人持股

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币()。

为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的()。

将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于()的风险管理方式。

中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是()。Ⅰ．中国银行Ⅱ．上海清算所Ⅲ．中央国债登记结算有限责任公司Ⅳ．陆金所

以下关于证券交易主要特征的表述中，错误的是()。

以下各项中，属于商业银行发行金融债券应具备的条件是()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近5年没有重大违法违规行为

投资收益指基金经营活动中因()等而实现的损益。

资料统计分析分为记录分析和

A、Theyusuallydon’tfollowfamilyrules.B、Theydon’tliketotakechancesintheirlives.C、Theyarelesslikelytobesuccess

防水材料质量证明文件有（）。

某建筑工程公司在某分项工程施工过程中，未按施工图纸中的材料数量进行施工，此行为违反了《合同法》中的( )原则。

中国最大的火山堰塞湖是五大连池。()

作为职业道德规范“合作”的特征包括()。

3，4，6，12，36，()

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某建筑工程公司在某分项工程施工过程中，未按施工图纸中的材料数量进行施工，此行为违反了《合同法》中的(　　)原则。