证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。 Ⅰ．从事自营业务的部门 Ⅱ．从事投资银行业务的部门 Ⅲ．从事债券业务的部门 Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构

admin2021-11-18 27

问题证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。
Ⅰ．从事自营业务的部门
Ⅱ．从事投资银行业务的部门
Ⅲ．从事债券业务的部门
Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券公司合规管理实施指引》第二十八条规定，证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。 Ⅰ．从事自营业务的部门 Ⅱ．从事投资银行业务的部门 Ⅲ．从事债券业务的部门 Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

科创板股票自()起可作为融资融券标的。

下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

分析器乐合奏曲《喜洋洋》(片段)。要求：简要说明各声部之间的关系。

微分方程y"一4y=4的通解是()(C1，C2为任意常数)。

根据《行政诉讼法》及司法解释，下列行为中，不属于税务行政诉讼受案范围的是()。

甲、乙双方签订一份建造1万平方米商品房的合同，由此形成的经济法律关系客体就是乙方承建的该1万平方米商品房。(　　)

治安行政管理工作是公安机关运用国家赋予的()，依据法律、法规从事行政管理方面的各项业务工作。

若圆(x－3)2+(y+5)2＝r2上有且只有两个点到直线4x－3y＝2的距离等于1，则半径r取值范围是()。

下列叙述中正确的是

下列关于世界上第一台电子计算机ENIAC的叙述中，错误的是___________。

A、Yes,Itis.B、No,itisn’t.C、They’reourbooks.C

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证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。 Ⅰ．从事自营业务的部门 Ⅱ．从事投资银行业务的部门 Ⅲ．从事债券业务的部门 Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

科创板股票自()起可作为融资融券标的。

下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

分析器乐合奏曲《喜洋洋》(片段)。要求：简要说明各声部之间的关系。

微分方程y"一4y=4的通解是()(C1，C2为任意常数)。

根据《行政诉讼法》及司法解释，下列行为中，不属于税务行政诉讼受案范围的是()。

甲、乙双方签订一份建造1万平方米商品房的合同，由此形成的经济法律关系客体就是乙方承建的该1万平方米商品房。( )

治安行政管理工作是公安机关运用国家赋予的()，依据法律、法规从事行政管理方面的各项业务工作。

若圆(x－3)2+(y+5)2＝r2上有且只有两个点到直线4x－3y＝2的距离等于1，则半径r取值范围是()。

下列叙述中正确的是

下列关于世界上第一台电子计算机ENIAC的叙述中，错误的是___________。

A、Yes,Itis.B、No,itisn’t.C、They’reourbooks.C

ThefollowingitemshavebeendestroyedEXCEPT?

甲、乙双方签订一份建造1万平方米商品房的合同，由此形成的经济法律关系客体就是乙方承建的该1万平方米商品房。(　　)