证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。 Ⅰ．从事自营业务的部门 Ⅱ．从事投资银行业务的部门 Ⅲ．从事债券业务的部门 Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构

admin2021-11-18 49

问题证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。
Ⅰ．从事自营业务的部门
Ⅱ．从事投资银行业务的部门
Ⅲ．从事债券业务的部门
Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券公司合规管理实施指引》第二十八条规定，证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qwug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。 Ⅰ．从事自营业务的部门 Ⅱ．从事投资银行业务的部门 Ⅲ．从事债券业务的部门 Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于股票的交易，下列表述错误的是()。

证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

男性，61岁，因结肠癌行化疗，输液过程中发现药液漏入皮下，护士应立即采取的措施是

下列说法中哪一选项是错误的?

部门规章与地方政府规章之间、部门规章之间对同一事项的规定不一致时，裁决部门是()

把关键工作的完成时间截止在里程碑计划的关键事件处，不允许有任何推迟，也就是要采取一切措施确保在里程碑计划所标示的时间内完成各项预定的关键环节的任务是()计划的特点。

关于咨询机构选择的方法，下列说法正确的是(　　)。

“=”属于Excel中的算术运算符。()

某企业投资50万元拟建一项固定资产，按直线法计提折旧，使用寿命为10年，期末无残值，该项工程于当年投产，预计投产后每年可获利10万元，该项目的行业基准折现率为10％，则该项投资的净现值为()万元。

下列关于软件工程的描述中正确的是

Wehaveto_____________(与其他公司竞争)forthecontractfortheconstructionofthebridge.

证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。 Ⅰ．从事自营业务的部门 Ⅱ．从事投资银行业务的部门 Ⅲ．从事债券业务的部门 Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于股票的交易，下列表述错误的是()。

证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

男性，61岁，因结肠癌行化疗，输液过程中发现药液漏入皮下，护士应立即采取的措施是

下列说法中哪一选项是错误的?

部门规章与地方政府规章之间、部门规章之间对同一事项的规定不一致时，裁决部门是()

把关键工作的完成时间截止在里程碑计划的关键事件处，不允许有任何推迟，也就是要采取一切措施确保在里程碑计划所标示的时间内完成各项预定的关键环节的任务是()计划的特点。

关于咨询机构选择的方法，下列说法正确的是( )。

“=”属于Excel中的算术运算符。()

某企业投资50万元拟建一项固定资产，按直线法计提折旧，使用寿命为10年，期末无残值，该项工程于当年投产，预计投产后每年可获利10万元，该项目的行业基准折现率为10％，则该项投资的净现值为()万元。

下列关于软件工程的描述中正确的是

Wehaveto_____________(与其他公司竞争)forthecontractfortheconstructionofthebridge.

关于咨询机构选择的方法，下列说法正确的是(　　)。