下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。

admin2013-11-06 51

问题下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。

选项 A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

答案A,D

解析根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为。故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qxjg777K

最新回复(0)

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。()

(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

(2008年考试真题)证券市场里的投资者可以分为()。

(2011、2009年考试真题)根据基金投资范围不同，基金可分为()。

(2008年考试真题)以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是()。

(2010年考试真题)我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

(2008年考试真题)各类非银行金融机构，可以通过债券回购交易来达到()和加强资产管理目的。

(2008年考试真题)设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。()

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，无需折现累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。()

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

积聚的主要病位在

犬阴茎肿瘤手术治疗后，常配合注射的植物类抗癌药物是

隔姜灸的适应病证是

控制性详细规划的基本内容有()。

工程项目单件性、一次性的特点决定了监理规划的具体内容应具有()。

下列成本差异中，通常不属于生产部门责任的是()。

发生运输保险事故时，如何进行索赔和理赔?

实验设计的步骤一般包括()

现代汉语中的辅音充当声母和韵尾。()

MakeTheseHousesYourHomeIfyouarenotsureyoucanaffordanewhome,butyou’vealwayswantedone,nowyoucanstoprentin