下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

admin2019-08-10 61

问题下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

选项 A、不直接从事经营管理
B、任职时间短、不了解情况
C、两次以上违法信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D、受到股东、实际控制人控制或者其他为外部干预

答案C

解析根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定：下列情形认定为应当从重处罚情形：
(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。
(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。
(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。
(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。
(5)证监会认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/r9ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

35．在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。

2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金分为()等基本类型。Ⅰ．股票基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．货币市场基金Ⅳ．混合基金

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是()。Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪80年代Ⅱ．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅲ．财政部在国外发行的债券属于政府债券Ⅳ．我国在国际债券市场发行的债

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应当在()个月内发行完毕。Ⅰ．6Ⅱ．12Ⅲ．24Ⅳ．34

对于认罪认罚案件，人民法院在下列哪些情形下可以不采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议?()

全腺泡型肺气肿的主要原因是

了解骨肿瘤对软组织、软骨的破坏情况，最好选择

广谱抗心律失常药是

在教育过程中，采用下列哪些措施能有效培养学生的主动性?()

任免通知落款处由任免机关领导人亲笔签署(或代以签名章)。（）

“城门失火，殃及池鱼”与“只见树木，不见森林”所包含的哲理是截然对立的，它们的分歧体现了

(2007上监理)一般在较大型的综合布线中，将计算机主机、数字程控交换机、楼宇自动化控制设备分别设置于机房；把与综合布线密切相关的硬件或设备放在_(1)。光纤电缆需要拐弯时，其曲率半径不能小于__(2)。(2)

设循环队列的存储空间为Q(1：m)，初始状态为front＝rear＝m。经过一系列正常的操作后，front＝1，rear＝m。为了在该队列中寻找值最大的元素，在最坏情况下需要的比较次数为

SuggestionsforImprovingReadingSpeedImprovementofReadingRateItissafetosaythatalmostanyonecandoublehisorh

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

35．在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。

2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金分为()等基本类型。Ⅰ．股票基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．货币市场基金Ⅳ．混合基金

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应当在()个月内发行完毕。Ⅰ．6Ⅱ．12Ⅲ．24Ⅳ．34

对于认罪认罚案件，人民法院在下列哪些情形下可以不采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议?()

全腺泡型肺气肿的主要原因是

了解骨肿瘤对软组织、软骨的破坏情况，最好选择

广谱抗心律失常药是

在教育过程中，采用下列哪些措施能有效培养学生的主动性?()

任免通知落款处由任免机关领导人亲笔签署(或代以签名章)。（）

“城门失火，殃及池鱼”与“只见树木，不见森林”所包含的哲理是截然对立的，它们的分歧体现了

(2007上监理)一般在较大型的综合布线中，将计算机主机、数字程控交换机、楼宇自动化控制设备分别设置于机房；把与综合布线密切相关的硬件或设备放在_____(1)。光纤电缆需要拐弯时，其曲率半径不能小于______(2)。(2)

设循环队列的存储空间为Q(1：m)，初始状态为front＝rear＝m。经过一系列正常的操作后，front＝1，rear＝m。为了在该队列中寻找值最大的元素，在最坏情况下需要的比较次数为

SuggestionsforImprovingReadingSpeedImprovementofReadingRateItissafetosaythatalmostanyonecandoublehisorh

(2007上监理)一般在较大型的综合布线中，将计算机主机、数字程控交换机、楼宇自动化控制设备分别设置于机房；把与综合布线密切相关的硬件或设备放在_(1)。光纤电缆需要拐弯时，其曲率半径不能小于__(2)。(2)