基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是( )。

admin2022-09-13 76

问题基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是( )。

选项 A、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
B、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
C、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
D、公正客观的检查并提出处理建议

答案D

解析合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及()共同成立的同业协会。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

基金从业人员在宣传销售基金产品时，下列做法错误的是()。

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是()。

A．浆膜结构B．心内膜凸向心腔折叠形成的薄片状突起C．心脏传导系统D．心房颗粒E．心包壁层心外膜是

患者，男，46岁。背部皮下肿块，无疼痛，生长缓慢，呈扁平分叶状，质软活动，界线清楚，皮色如常，与皮肤无粘连。其诊断是（　　）。

《中华人民共和国环境保护法》规定：排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标准的企业事业单位，依照国家规定缴纳()，并负责治理。

(2008年考试真题)下列各项工作中，应通过“其他应付款”科目核算的有()。

根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为()。

大学档案馆属于()。

若椭圆=1的焦点在x轴上，过点(1，)作圆x2+y2=1的切线，切点分别为A，B，直线AB恰好经过椭圆的右焦点和上顶点，则椭圆方程是__________.

小张一年缴纳的所得税为6810元，获得奖金为3200元，如果所得税是工资加奖金总额的30％，那么他一年的工资为：

Ifpowerfulmeasures______,thisareawouldhavebeenbadlypolluted.

Avianinfluenza(禽流感),or"birdflu",isaninfectiousdiseaseofanimalswascausedbyvirusesthatnormallyinfect

基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是( )。

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基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及()共同成立的同业协会。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

基金从业人员在宣传销售基金产品时，下列做法错误的是()。

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是()。

A．浆膜结构B．心内膜凸向心腔折叠形成的薄片状突起C．心脏传导系统D．心房颗粒E．心包壁层心外膜是

患者，男，46岁。背部皮下肿块，无疼痛，生长缓慢，呈扁平分叶状，质软活动，界线清楚，皮色如常，与皮肤无粘连。其诊断是（ ）。

《中华人民共和国环境保护法》规定：排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标准的企业事业单位，依照国家规定缴纳()，并负责治理。

(2008年考试真题)下列各项工作中，应通过“其他应付款”科目核算的有()。

根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为()。

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若椭圆=1的焦点在x轴上，过点(1，)作圆x2+y2=1的切线，切点分别为A，B，直线AB恰好经过椭圆的右焦点和上顶点，则椭圆方程是__________.

小张一年缴纳的所得税为6810元，获得奖金为3200元，如果所得税是工资加奖金总额的30％，那么他一年的工资为：

Ifpowerfulmeasures______,thisareawouldhavebeenbadlypolluted.

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