下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ．证券公司

admin2018-10-21 59

问题下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析 Ⅳ项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

根据利息支付方式不同，货币互换可分为()。Ⅰ．固定对固定Ⅱ．固定对浮动Ⅲ．浮动对固定Ⅳ．浮动对浮动

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

下列选项中，属于宏观经济风险特征的是()。Ⅰ．潜在性Ⅱ．或然性Ⅲ．隐藏性Ⅳ．累积性

某一国借款人在国际证券市场上外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()。

相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

依据《证券法》，()直接为投资者开立资金结算账户。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

拟新建一栋库房，最高储备量为1200t，单位面积储存定额为3t／m2，仓库有效面积利用系数为0．5，求新建仓库的面积。

产生国务院的是每届全国人民代表大会()

登革热主要的传播媒介是

属于肿瘤特异性抗原的是

体质量和温度不变，绝对压强变为原来的2倍，则密度变为原来的()倍。

关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有(　　)。

定金与预收款的区别是()。

下列关于运算符函数的描述中，错误的是()。

Whatdoyouunderstandfromtheman’sanswer?

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股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

下列选项中，属于宏观经济风险特征的是()。Ⅰ．潜在性Ⅱ．或然性Ⅲ．隐藏性Ⅳ．累积性

某一国借款人在国际证券市场上外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()。

相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

依据《证券法》，()直接为投资者开立资金结算账户。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

拟新建一栋库房，最高储备量为1200t，单位面积储存定额为3t／m2，仓库有效面积利用系数为0．5，求新建仓库的面积。

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属于肿瘤特异性抗原的是

体质量和温度不变，绝对压强变为原来的2倍，则密度变为原来的()倍。

关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有( )。

定金与预收款的区别是()。

下列关于运算符函数的描述中，错误的是()。

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关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有(　　)。