下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ．证券公司

admin2018-10-21 47

问题下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析 Ⅳ项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

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证券一般从业资格

基金会计报表一般包括()。Ⅰ．现金流量表Ⅱ．资产负债表Ⅲ．利润表Ⅳ．净值变动表

最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，包括()。Ⅰ．债券回购初始融出资金金额Ⅱ．到期购回金额Ⅲ．采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额Ⅳ．买断式回购到期购回金额

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。Ⅰ．流通股Ⅱ．非流通股Ⅲ．普通股Ⅳ．优先股

开放式基金的利润分配应当采用()方式。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

哪种情况下能够得到最佳的超声反射：

砌砖中断或返工拆砖时，其断面应做成()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

1973年，美国芝加哥大学教授J．Cox、S．Ross和M．Rubinstein提出第一个期权定价模型。()

学习“工作总量等于工作效率乘以工作时间”这是()。

我们可以发现一个都市的街道上，都有这些密集但“彼此毫不相干”的人，虽然在举止的细节上有差异，但一般来说，他们都有些普遍特质。填入横线上最恰当的一项是()。

某市气象局观测发现，今年第一、二季度本市降水量分别比去年同期增加了11％和9％，而两个季度降水量的绝对增量刚好相同。那么今年上半年该市降水量同比增长多少?()

国际竞争优势的分析方法中的钻石模型是()提出的。

Whatisyourresponsibilitywhenyou,asaschoolprincipal,gettheteacher’sreport?

A、Action.B、WorldNews.C、Enterprise.D、FacesandPlaces.A四个选项看起来毫不相关，考查的是文中的信息配对，而事实是题目询问运动员很可能会购买哪种杂志。关键听到“Action是为运动迷们准备的”，可

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金会计报表一般包括()。Ⅰ．现金流量表Ⅱ．资产负债表Ⅲ．利润表Ⅳ．净值变动表

最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，包括()。Ⅰ．债券回购初始融出资金金额Ⅱ．到期购回金额Ⅲ．采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额Ⅳ．买断式回购到期购回金额

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。Ⅰ．流通股Ⅱ．非流通股Ⅲ．普通股Ⅳ．优先股

开放式基金的利润分配应当采用()方式。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

哪种情况下能够得到最佳的超声反射：

砌砖中断或返工拆砖时，其断面应做成()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

1973年，美国芝加哥大学教授J．Cox、S．Ross和M．Rubinstein提出第一个期权定价模型。()

学习“工作总量等于工作效率乘以工作时间”这是()。

我们可以发现______一个都市的街道上，都有这些密集但“彼此毫不相干”的人，虽然______在举止的细节上有差异，但一般来说，他们都有些普遍特质。填入横线上最恰当的一项是()。

某市气象局观测发现，今年第一、二季度本市降水量分别比去年同期增加了11％和9％，而两个季度降水量的绝对增量刚好相同。那么今年上半年该市降水量同比增长多少?()

国际竞争优势的分析方法中的钻石模型是()提出的。

Whatisyourresponsibilitywhenyou,asaschoolprincipal,gettheteacher’sreport?

A、Action.B、WorldNews.C、Enterprise.D、FacesandPlaces.A四个选项看起来毫不相关，考查的是文中的信息配对，而事实是题目询问运动员很可能会购买哪种杂志。关键听到“Action是为运动迷们准备的”，可

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

我们可以发现一个都市的街道上，都有这些密集但“彼此毫不相干”的人，虽然在举止的细节上有差异，但一般来说，他们都有些普遍特质。填入横线上最恰当的一项是()。