证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

admin2020-02-11 42

问题证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

选项 A、非法融资融券等值以下
B、非法融资融券等值以上
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上30万元以下

答案A

解析根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计人()。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

按基础工具划分，金融期货主要有()。Ⅰ．资产类期货Ⅱ．外汇期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．股权类期货

港币的主要发钞行是()。Ⅰ．香港银行Ⅱ．汇丰银行Ⅲ．中国银行(香港)Ⅳ．渣打银行

1988年以前，我国国债采用()方式发行。

()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

下列关于股票特征的说法，正确的是()。Ⅰ．股票是一种物权证券Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ．股票证明了股东的权利

关于股票的叙述，下列说法错误的是()。

A．潜伏期B．表观分布容积C．消除半衰期D．清除率E．有效期血药浓度下降一半所需的时间

运铁蛋白增多说明

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了(　　)等内容。

我国进行社会主义现代化建设根本的政治保证是()。

知识的迁移和基础知识技能的多少没有关系。()

Explosions.Radiation.Evacuations.Morethan30yearsafterThreeMileIsland,the【C1】______crisisinFukushima,Japan,hasbro

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

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按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

按基础工具划分，金融期货主要有()。Ⅰ．资产类期货Ⅱ．外汇期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．股权类期货

港币的主要发钞行是()。Ⅰ．香港银行Ⅱ．汇丰银行Ⅲ．中国银行(香港)Ⅳ．渣打银行

1988年以前，我国国债采用()方式发行。

()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

下列关于股票特征的说法，正确的是()。Ⅰ．股票是一种物权证券Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ．股票证明了股东的权利

关于股票的叙述，下列说法错误的是()。

A．潜伏期B．表观分布容积C．消除半衰期D．清除率E．有效期血药浓度下降一半所需的时间

运铁蛋白增多说明

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了( )等内容。

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知识的迁移和基础知识技能的多少没有关系。()

Explosions.Radiation.Evacuations.Morethan30yearsafterThreeMileIsland,the【C1】______crisisinFukushima,Japan,hasbro

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了(　　)等内容。