未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

admin2022-04-22 41

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

选项 A、单处或者并处3万元以下罚款
B、单处或者并处5万元以下罚款
C、单处或者并处6万元以下罚款
D、单处或者并处8万元以下罚款

答案A

解析《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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期货法律法规

期货从业资格

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未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

期货法律法规

期货从业资格

甲在某单位任职，近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定，甲不得担任该期货公司独立董事。()

期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。

期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，()。

根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?()

下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。

下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有()。

交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指()。

在公文写作的正文起草阶段，撰写人应注意哪些问题?

不属于弥漫性结缔组织病范畴的疾病是(　　　)

牙髓活力测验的结果表示为

文学作品中常提到人有“三魂七魄”，这个词语实际上是舶来语，出自《古兰经》。()

为什么不同国家的会计体制会有差异?为什么说这些差异是重要的?

联合国的总部设在()。

IsStanfordstillauniversity?TheWallStreetJournalrecentlyreportedthatmorethanadozenstudentshaveleftschooltowo

Therelationshipbetweenthehomeandmarketeconomieshasgonethroughtwodistinctstages.　　Earlyindustrializationbegant

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

期货法律法规

期货从业资格

甲在某单位任职，近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定，甲不得担任该期货公司独立董事。()

期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。

期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，()。

根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?()

下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。

下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有()。

交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指()。

在公文写作的正文起草阶段，撰写人应注意哪些问题?

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牙髓活力测验的结果表示为

文学作品中常提到人有“三魂七魄”，这个词语实际上是舶来语，出自《古兰经》。()

为什么不同国家的会计体制会有差异?为什么说这些差异是重要的?

联合国的总部设在()。

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Therelationshipbetweenthehomeandmarketeconomieshasgonethroughtwodistinctstages. Earlyindustrializationbegant

不属于弥漫性结缔组织病范畴的疾病是(　　　)

　　Therelationshipbetweenthehomeandmarketeconomieshasgonethroughtwodistinctstages.　　Earlyindustrializationbegant