证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

admin2017-02-14 28

问题证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

选项 A、客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况
B、合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况
C、合规性、服务的适当性、客户投诉的情况
D、合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rQwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到()票为通过。

清算组应当自成立之日起15日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起15日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，向清算组申报其债权。()

参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息不存在虚假。()

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表()意见。

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。()

证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

男性，55岁，慢性咳嗽5年。糖尿病史2年。咳喘加重1个月，发热1周来诊，检查结果：血pH7．25，PaO240mmHg，PaCO285mmHg，BE－10mmol／L。该患者吸氧时氧浓度应控制在

(2002年第78题)关于输血技术和注意的问题中，下列哪项不正确

(2006年第75题)有多种原因可引起肾病综合征患者的血浆白蛋白降低。下列原因中，错误的是

A．葛根芩连汤B．芍药汤C．四神丸D．痛泻要方E．参苓白术散脾虚夹湿的腹泻，宜选用

男性，28岁。体力劳动时突然出现剧烈头痛，难以忍受，急送医院。体检：神清，颅神经正常，四肢活动正常，颈有抵抗，克氏征阳性，最可能的诊断为

高血压并发脑出血的常见部位是

男孩，2岁，秋季发病。低热伴腹泻2天，为蛋花汤样，10多次／天，无腥臭味。粪便常规偶见白细胞。最可能的病原体是

根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现(　　)。

Embracingfailureisaclicheofthebusinessworld.ButasMatthewSyed,ajournalistatTheTimes,showsinanewbook,Black

证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到()票为通过。

清算组应当自成立之日起15日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起15日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，向清算组申报其债权。()

参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息不存在虚假。()

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表()意见。

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。()

证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

男性，55岁，慢性咳嗽5年。糖尿病史2年。咳喘加重1个月，发热1周来诊，检查结果：血pH7．25，PaO240mmHg，PaCO285mmHg，BE－10mmol／L。该患者吸氧时氧浓度应控制在

(2002年第78题)关于输血技术和注意的问题中，下列哪项不正确

(2006年第75题)有多种原因可引起肾病综合征患者的血浆白蛋白降低。下列原因中，错误的是

A．葛根芩连汤B．芍药汤C．四神丸D．痛泻要方E．参苓白术散脾虚夹湿的腹泻，宜选用

男性，28岁。体力劳动时突然出现剧烈头痛，难以忍受，急送医院。体检：神清，颅神经正常，四肢活动正常，颈有抵抗，克氏征阳性，最可能的诊断为

高血压并发脑出血的常见部位是

男孩，2岁，秋季发病。低热伴腹泻2天，为蛋花汤样，10多次／天，无腥臭味。粪便常规偶见白细胞。最可能的病原体是

根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现( )。

Embracingfailureisaclicheofthebusinessworld.ButasMatthewSyed,ajournalistatTheTimes,showsinanewbook,Black

根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现(　　)。