中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话，重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

admin2019-01-16 52

问题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。
Ⅰ．监管谈话，重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函
Ⅲ．没收违法所得
Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话，重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

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私募股权投资的退出机制包括()。Ⅰ．破产清算Ⅱ．管理层回购Ⅲ．买壳上市或借壳上市Ⅳ．风险投资

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

据报道，他因为谋杀而被判死刑。

下列情形中的当事人，属于消费者的是()

Formanyyears,scientistscouldn’tfigureouthowatomsandmolecules(分子)ontheEarthcombinedtomakelivingthings.Plants,f

48岁女性，子宫内膜异位症患者，症状和盆腔病变均较严重，影响工作和生活，且肝功轻度异常，应选择的治疗方法为（　　）。

患者，男，32岁。工作时场所发生爆炸致全身82％体表烧伤。对该患者护理时，错误的是

下列句中，有语病的一句是()。

已知一组数据的分布为卡方分布，那么

(66)from　one　phase　are　usually　reviewed　for　completeness　and　accuracy　and　approved　before　work　starts　on　the　next　phase.

WhatwastheboxofficeofTheFifthElementonitsfirstweekend?

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话，重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

私募股权投资的退出机制包括()。Ⅰ．破产清算Ⅱ．管理层回购Ⅲ．买壳上市或借壳上市Ⅳ．风险投资

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

据报道，他因为谋杀而被判死刑。

下列情形中的当事人，属于消费者的是()

Formanyyears,scientistscouldn’tfigureouthowatomsandmolecules(分子)ontheEarthcombinedtomakelivingthings.Plants,f

48岁女性，子宫内膜异位症患者，症状和盆腔病变均较严重，影响工作和生活，且肝功轻度异常，应选择的治疗方法为（ ）。

患者，男，32岁。工作时场所发生爆炸致全身82％体表烧伤。对该患者护理时，错误的是

下列句中，有语病的一句是()。

已知一组数据的分布为卡方分布，那么

(66)from one phase are usually reviewed for completeness and accuracy and approved before work starts on the next phase.

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48岁女性，子宫内膜异位症患者，症状和盆腔病变均较严重，影响工作和生活，且肝功轻度异常，应选择的治疗方法为（　　）。

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