中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话，重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

admin2019-01-16 45

问题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。
Ⅰ．监管谈话，重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函
Ⅲ．没收违法所得
Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话，重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

私募股权投资的退出机制包括()。Ⅰ．破产清算Ⅱ．管理层回购Ⅲ．买壳上市或借壳上市Ⅳ．风险投资

下列属于股票特征的是()。Ⅰ．收益性Ⅱ．参与性Ⅲ．流动性Ⅳ．期限性

私募股权投资基金的组织结构包括()。Ⅰ．信托制Ⅱ．无限责任制Ⅲ．有限合伙制Ⅳ．公司制

一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ．验证资金及证券Ⅱ．审单Ⅲ．委托执行Ⅳ．验证

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．盈亏特点不同Ⅳ．履约保证不同

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ．交易所交易市场Ⅱ．银行间市场Ⅲ．银行柜台市场Ⅳ．证券公司柜台

人们在设置或改进某一行政组织时，所要遵循的一般准则或指导规范是指()

JackandJaneannouncedtheir______totheircolleaguesandeveryoneiswaitingfortheirmarriage.

成人急性淋巴细胞白血病首选VP方案。

“持续改进”是质量管理体系八项质量管理原则之一，其作用是为了提高质量管理体系的(　　)。

中小学教师包括()的教师。

1/3,1/2,7/10,19/20,()

根据下列材料回答下列问题。若按2009年的移动电话增长率保持不变，预计到2010年年末全国移动电话用户少?()

在不同AS之间使用的路由协议是()。

Whatwillthefemalespeakerdoforthemalespeaker?

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话，重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

私募股权投资的退出机制包括()。Ⅰ．破产清算Ⅱ．管理层回购Ⅲ．买壳上市或借壳上市Ⅳ．风险投资

下列属于股票特征的是()。Ⅰ．收益性Ⅱ．参与性Ⅲ．流动性Ⅳ．期限性

私募股权投资基金的组织结构包括()。Ⅰ．信托制Ⅱ．无限责任制Ⅲ．有限合伙制Ⅳ．公司制

一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ．验证资金及证券Ⅱ．审单Ⅲ．委托执行Ⅳ．验证

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．盈亏特点不同Ⅳ．履约保证不同

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ．交易所交易市场Ⅱ．银行间市场Ⅲ．银行柜台市场Ⅳ．证券公司柜台

人们在设置或改进某一行政组织时，所要遵循的一般准则或指导规范是指()

JackandJaneannouncedtheir______totheircolleaguesandeveryoneiswaitingfortheirmarriage.

成人急性淋巴细胞白血病首选VP方案。

“持续改进”是质量管理体系八项质量管理原则之一，其作用是为了提高质量管理体系的( )。

中小学教师包括()的教师。

1/3,1/2,7/10,19/20,()

根据下列材料回答下列问题。若按2009年的移动电话增长率保持不变，预计到2010年年末全国移动电话用户少?()

在不同AS之间使用的路由协议是()。

Whatwillthefemalespeakerdoforthemalespeaker?

“持续改进”是质量管理体系八项质量管理原则之一，其作用是为了提高质量管理体系的(　　)。