中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话，重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

admin2019-01-16 62

问题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。
Ⅰ．监管谈话，重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函
Ⅲ．没收违法所得
Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话，重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ．验证资金及证券Ⅱ．审单Ⅲ．委托执行Ⅳ．验证

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

六味地黄丸方中重用为君药的是

Partnering协议是在(　　)由建设工程参与各方经过讨论协商后签署。

代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为，对其代理行为承担民事责任的是()。

金融类企业的下列资产中，不需要按照规定办理企业国有资产产权登记的是()。

个人住房装修贷款用途不包括()。[2015年5月真题]

《票据法》中票据权利是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利．包括付款请求权和追索权。()

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一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ．验证资金及证券Ⅱ．审单Ⅲ．委托执行Ⅳ．验证

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

六味地黄丸方中重用为君药的是

Partnering协议是在( )由建设工程参与各方经过讨论协商后签署。

代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为，对其代理行为承担民事责任的是()。

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Partnering协议是在(　　)由建设工程参与各方经过讨论协商后签署。