期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。[2015年7月真题]

admin2019-03-12 36

问题期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。[2015年7月真题]

选项 A、期货交易所
B、中国证监会
C、公司住所地所在的证监会派出机构
D、中国期货业协会

答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rsbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(　　)个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

下列关于期货交割的说法，正确的是(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在()。

使“文化大革命”的错误理论和实践合法化的会议是________。

A．宫缩乏力B．脐带脱垂C．软产道损伤D．胎盘早剥E．忽略性肩先露初产妇，孕40周，规律腹痛3小时入院，宫缩持续40～45秒，间歇3～4分钟，第一产程进展顺利，宫口开全2小时，宫缩持续20～25秒，间歇5～6分钟

室内地面与室外出入口地坪的高差大于10m的地下汽车库，应采用()楼梯间。

对于该样品，下列叙述正确的选项是：该睡衣的原产地应为：

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

下列不属于封建社会教育特征的是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和

荷物が重いので、タクハイビンで送ります。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

下列关于期货交割的说法，正确的是( )。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。( )

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在()。

使“文化大革命”的错误理论和实践合法化的会议是________。

A．宫缩乏力B．脐带脱垂C．软产道损伤D．胎盘早剥E．忽略性肩先露初产妇，孕40周，规律腹痛3小时入院，宫缩持续40～45秒，间歇3～4分钟，第一产程进展顺利，宫口开全2小时，宫缩持续20～25秒，间歇5～6分钟

室内地面与室外出入口地坪的高差大于10m的地下汽车库，应采用()楼梯间。

对于该样品，下列叙述正确的选项是：该睡衣的原产地应为：

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

下列不属于封建社会教育特征的是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和

荷物が重いので、タクハイビンで送ります。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(　　)个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

下列关于期货交割的说法，正确的是(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。