首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料,包括但不限于( )。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料,包括但不限于( )。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包
admin
2018-10-21
87
问题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料,包括但不限于( )。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码和身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《首次公开发行股票承销业务规范》第五十条规定,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料:
(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。
(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。
(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。
(4)信息披露文件与申报备案文件。
(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s3wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于间接融资手段的是()。
由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系,一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。
对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是()。
作为一种现代化投资工具,证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资
保荐机构必须履行的职责包括()。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构Ⅱ.保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确
契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.发行规模不同
()是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。
根据规定,社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
随机试题
此患儿诊断为最主要的诊断依据是
试述极端低温对生物的影响及生物对低温环境的适应。
护理人员最基本的道德义务是()
从中药的水提取液中,萃取强亲脂性成分,首选的溶剂应是
Levey-ennings质控图以±3s为
安全评价的程序主要包括:准备阶段,危险、有害因素辨识与分析,定性、定量评价,提出安全对策措施,形成安全评价结论及建议和()。
下列项目中,应通过“其他应收款”核算的有()。
阿胶:山东
路由器在网络架构中属于()设备。
对于文本框Text1,能够获得按键的ASCII码值的事件过程是()。
最新回复
(
0
)