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  3. 基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。[2017年9月真题] Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。[2017年9月真题] Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

admin2022-09-14  40
问题 基金交易业务的内部控制制度应对(          )等交易形式制定相应的流程和规则。[2017年9月真题]
    Ⅰ．场内交易
    Ⅱ．场外交易
    Ⅲ．网下申购
    Ⅳ．网上申购
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 基金交易业务控制的主要内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。此外，场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。
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