下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

admin2016-07-08 58

问题下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。
Ⅰ．具有证券从业资格
Ⅱ．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅣ

答案D

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格；(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)最近24个月无违反诚信的不良记录；(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；(9)中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sbwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。()

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人、副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有()。

关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是()。

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()

清算价格法适用于依照《中华人民共和国企业破产法(试行)》的规定，经人民法院宣告破产的公司，公司在股份所有制改组中一般不使用这一办法。()

发行上市公司股东大会对关联交易进行表决时，关联股东可参与表决。()

自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的()。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

胸外伤后休克，可由下列哪项情况导致

下列哪味中药不宜放在一般的药斗内（）

苏子降气汤组成中不包含的药物是（　　）。

女性，60岁。跌倒致右股骨颈骨折，现给予持续皮牵引处理。该病人最易发生的并发症是

下列选项中，属于我国非正式意义上的法律渊源的是()。

路由欺骗是在(1)，直接修改(2)，使某些报文被转到其他处，而不能到达目标主机。DNS欺骗位于(3)，其修改的是(4)，使得用户在访问域名时被引到错误的站点。(4)

若两台服务器系统可用性分别达到99．9％和99．99％，那么两台服务器每年的停机时间必须小于等于的时长分别是()。

打开已经存在的表单文件的命令是(　　)。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。()

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人、副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有()。

关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是()。

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()

清算价格法适用于依照《中华人民共和国企业破产法(试行)》的规定，经人民法院宣告破产的公司，公司在股份所有制改组中一般不使用这一办法。()

发行上市公司股东大会对关联交易进行表决时，关联股东可参与表决。()

自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的()。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

胸外伤后休克，可由下列哪项情况导致

下列哪味中药不宜放在一般的药斗内（）

苏子降气汤组成中不包含的药物是（ ）。

女性，60岁。跌倒致右股骨颈骨折，现给予持续皮牵引处理。该病人最易发生的并发症是

下列选项中，属于我国非正式意义上的法律渊源的是()。

路由欺骗是在(1)，直接修改(2)，使某些报文被转到其他处，而不能到达目标主机。DNS欺骗位于(3)，其修改的是(4)，使得用户在访问域名时被引到错误的站点。(4)

若两台服务器系统可用性分别达到99．9％和99．99％，那么两台服务器每年的停机时间必须小于等于的时长分别是()。

打开已经存在的表单文件的命令是( )。

苏子降气汤组成中不包含的药物是（　　）。

打开已经存在的表单文件的命令是(　　)。