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  3. 下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

admin2016-07-08  27
问题 下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是(     )。
Ⅰ．具有证券从业资格
Ⅱ．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅣ
答案D
解析 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格；(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)最近24个月无违反诚信的不良记录；(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；(9)中国证监会规定的其他条件。
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