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下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
admin
2016-07-08
53
问题
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
选项
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅣ
答案
D
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第10条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sbwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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