下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

admin2016-07-08 39

问题下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。
Ⅰ．具有证券从业资格
Ⅱ．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅣ

答案D

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格；(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)最近24个月无违反诚信的不良记录；(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；(9)中国证监会规定的其他条件。

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证券一般从业资格

主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，即在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有()。

下列关于上市公司董事会秘书的陈述，正确的有()。

在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析()已发行股票的中签率。

关于米勒模型VL=VU+的含义，下列说法错误的是()。

上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的()具有持续经营能力。

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向()提出申请。

发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报()备案。

同为收藏，目的和动机却__________，大多数人以短期的赢利为目的，将收藏视为一本万利的投资；另一种人源于个人爱好，作为精神的收藏。填入划横线部分最恰当的一项是()。

被套式备用床的被头边缘与床头的距离是

血友病A、B均是遗传性FⅪ缺乏症是

下列决定构件在基本变形状态下能否安全工作的因素中，属于破坏因素的是(　　　)。

D注册会计师认为甲公司的控制环境存在严重缺陷，在对拟实施审计程序的性质、时间安排和范围作出总体修改时，下列做法中恰当的有()。

下列选项中，属于法定担保物权的是()。

和谐社会或社会和谐是（）。

设α1=[1，0，一1，2]T，α2=[2，-1，一2，6]T，α3=[3，1，t，4]T，β=[4，一1，一5，10]T，已知β不能由α1，α2，α3线性表出，则t=_________．

用于实现邮件传输服务的协议是()。

通常说一台微机的内存容量为128M，指的是______。

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主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，即在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有()。

下列关于上市公司董事会秘书的陈述，正确的有()。

在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析()已发行股票的中签率。

关于米勒模型VL=VU+的含义，下列说法错误的是()。

上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的()具有持续经营能力。

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向()提出申请。

发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报()备案。

同为收藏，目的和动机却__________，大多数人以短期的赢利为目的，将收藏视为一本万利的投资；另一种人源于个人爱好，作为精神的收藏。填入划横线部分最恰当的一项是()。

被套式备用床的被头边缘与床头的距离是

血友病A、B均是遗传性FⅪ缺乏症是

下列决定构件在基本变形状态下能否安全工作的因素中，属于破坏因素的是( )。

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设α1=[1，0，一1，2]T，α2=[2，-1，一2，6]T，α3=[3，1，t，4]T，β=[4，一1，一5，10]T，已知β不能由α1，α2，α3线性表出，则t=_________．

用于实现邮件传输服务的协议是()。

通常说一台微机的内存容量为128M，指的是______。

下列决定构件在基本变形状态下能否安全工作的因素中，属于破坏因素的是(　　　)。