下列属于证券公司分类监管评价指标的有( )。 Ⅰ．资本充足 Ⅱ．公司治理与合规管理 Ⅲ．全面风险管理 Ⅳ．信息系统安全

admin2021-11-18 24

问题下列属于证券公司分类监管评价指标的有( )。
Ⅰ．资本充足
Ⅱ．公司治理与合规管理
Ⅲ．全面风险管理
Ⅳ．信息系统安全

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析《证券公司分类监管规定》第五条规定，证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户管理与权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进行评价。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列属于证券公司分类监管评价指标的有( )。 Ⅰ．资本充足 Ⅱ．公司治理与合规管理 Ⅲ．全面风险管理 Ⅳ．信息系统安全

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

信息披露义务人披露的信息，应当()。Ⅰ．真实、准确、完整Ⅱ．简明清晰Ⅲ．通俗易懂Ⅳ．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

行全子宫切除，保留双侧附件，不须切断的韧带是(　　　)

浅反射包括

以下不应该在“预收账款”科目中登记的是()。

事业单位的材料，每年至少盘点一次，发生盘盈、盘亏等情况，属于正常的溢出或损耗，按照实际成本，计入管理费用。()

()是指企业在一定的生产技术组织条件下，采用科学、合理的方法，为生产单位产品或完成某项工作任务所预先规定的活劳动消耗量的限额。(2005年11月三级真题)

1810年，洪堡创办的对德国高等教育具有重要影响的大学是()。

One-thirdofParentsLackFactsaboutChildDevelopmentOne-thirdofparentsofbabieshaveasurprisinglylowknowledgeof

人们可能喜欢偶尔尝试植物性饮食，但他们真正喜欢的还是鸡肉。(flirtwith)

TheGreenhouseEffectTogetabetterunderstandingofglobalwarming,/itisimportanttounderstandthegreenhouseeffect

A、Heisalwaysontime.B、Heisatrustworthyguy.C、Heisanexperiencedpressoperator.D、Heisongoodtermswithhisworkmat

下列属于证券公司分类监管评价指标的有( )。 Ⅰ．资本充足 Ⅱ．公司治理与合规管理 Ⅲ．全面风险管理 Ⅳ．信息系统安全

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

信息披露义务人披露的信息，应当()。Ⅰ．真实、准确、完整Ⅱ．简明清晰Ⅲ．通俗易懂Ⅳ．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

行全子宫切除，保留双侧附件，不须切断的韧带是( )

浅反射包括

以下不应该在“预收账款”科目中登记的是()。

事业单位的材料，每年至少盘点一次，发生盘盈、盘亏等情况，属于正常的溢出或损耗，按照实际成本，计入管理费用。()

()是指企业在一定的生产技术组织条件下，采用科学、合理的方法，为生产单位产品或完成某项工作任务所预先规定的活劳动消耗量的限额。(2005年11月三级真题)

1810年，洪堡创办的对德国高等教育具有重要影响的大学是()。

One-thirdofParentsLackFactsaboutChildDevelopmentOne-thirdofparentsofbabieshaveasurprisinglylowknowledgeof

人们可能喜欢偶尔尝试植物性饮食，但他们真正喜欢的还是鸡肉。(flirtwith)

TheGreenhouseEffectTogetabetterunderstandingofglobalwarming,/itisimportanttounderstandthegreenhouseeffect

A、Heisalwaysontime.B、Heisatrustworthyguy.C、Heisanexperiencedpressoperator.D、Heisongoodtermswithhisworkmat

行全子宫切除，保留双侧附件，不须切断的韧带是(　　　)