下列属于证券公司分类监管评价指标的有( )。 Ⅰ．资本充足 Ⅱ．公司治理与合规管理 Ⅲ．全面风险管理 Ⅳ．信息系统安全

admin2021-11-18 57

问题下列属于证券公司分类监管评价指标的有( )。
Ⅰ．资本充足
Ⅱ．公司治理与合规管理
Ⅲ．全面风险管理
Ⅳ．信息系统安全

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析《证券公司分类监管规定》第五条规定，证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户管理与权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进行评价。

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证券市场基本法律法规

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