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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
admin
2015-03-17
73
问题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
选项
A、未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
A,B,D,E
解析
《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/skDM777K
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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