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  3. 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2015-03-17  51
问题 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事(    )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。
选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
答案A,B,D,E
解析 《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    (1)违背客户的委托为其买卖证券；
    (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    (4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    (5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    (7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
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