主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列( )情形之一的询价对象,不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ.未在规定时间内报价或者

admin2019-01-16  33

问题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列(     )情形之一的询价对象,不得配售股票。
Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象,不得配售股票:
①采用询价方式定价但未参与初步询价;
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/slwg777K
0

相关试题推荐
最新回复(0)