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  3. 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．未在规定时间内报价或者

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．未在规定时间内报价或者

admin2019-01-16  50
问题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列(     )情形之一的询价对象，不得配售股票。
Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：
①采用询价方式定价但未参与初步询价；
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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