以下不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。[2017年4月真题]

admin2022-09-14 45

问题以下不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。[2017年4月真题]

选项 A、基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性
B、基金从业人员应牢固树立风险控制意识
C、基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
D、基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析产品全部历史业绩

答案D

解析 D项，基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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以下不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。[2017年4月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据运作方式分类，可以将基金分为()。[2015年12月真题]

经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，()有权通知他们停止其行为。

()是合规管理的关键性原则。

下列关于合规管理的概念，说法有误的是()。

关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是()。[2014年3月证券真题]

分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。[2015年9月真题]

某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是()。[2015年12月真题]

职位评价方法中，()也称点数法、评分法或计分法，是一种比较复杂的量化评价方法。

比较各种防护材料屏蔽效果的参量是

检查口腔黏膜，应注意色泽、有无_、出血点及_。

地上附着物和青苗补偿费归()所有。

贷前调查是贷款决策的基本组成部分，通过杂志、书籍、期刊等各种媒介物搜寻有价值的资料开展调查的方法称为()。

电话沟通中流程、技巧非常重要，要注意()。

银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。（）

一般而言，与发行普通股相比，发行优先股的特点有()。

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根据运作方式分类，可以将基金分为()。[2015年12月真题]

经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，()有权通知他们停止其行为。

()是合规管理的关键性原则。

下列关于合规管理的概念，说法有误的是()。

关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是()。[2014年3月证券真题]

分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。[2015年9月真题]

某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是()。[2015年12月真题]

职位评价方法中，()也称点数法、评分法或计分法，是一种比较复杂的量化评价方法。

比较各种防护材料屏蔽效果的参量是

检查口腔黏膜，应注意色泽、有无_______、出血点及_______。

地上附着物和青苗补偿费归()所有。

贷前调查是贷款决策的基本组成部分，通过杂志、书籍、期刊等各种媒介物搜寻有价值的资料开展调查的方法称为()。

电话沟通中流程、技巧非常重要，要注意()。

银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。（）

一般而言，与发行普通股相比，发行优先股的特点有()。

检查口腔黏膜，应注意色泽、有无_、出血点及_。