关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

admin2021-04-23 36

问题关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

选项 A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

金融市场的重要性主要表现在()等方面。Ⅰ．反映经济状态Ⅱ．促进储蓄一投资转化Ⅲ．优化资源配置Ⅳ．宏观调控

我国第一家专业性证券公司是()。

下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

下列债券中，不属于根据发行主体的不同分类的是()。

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。Ⅰ．30Ⅱ．20Ⅲ．95％Ⅳ．90％

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币()元。

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

在安排课程表的过程中，要从全局着眼，使每门课程都处在能发挥最佳效果的恰当位置。（）

A．呼出气体大蒜味B．呼出气体烂苹果味C．呼出气体腐败性臭味D．呼出气体尿臭味E．呼出气体脓臭味酮病

设备采购工作中，准备阶段主要工作不包括()。

工程所用的原材料、半成品或成品构件在进场复试检验时应有()。

我国现行《建筑安装工程费用项目组成》建标[2003]206号文件的规定，建筑安装工程企业管理费包括()。

保险人知道保险代理人的行为违法时，不做反对表示由()承担责任。

逐步结转分步法需将生产成本在各步骤完工产品和在产品之间进行分配。()

上市公司在其年度资产负债表日后至财务会计报告批准报出日前发生的下列事项中，属于非调整事项的有(　　)。

给一个short类型变量赋值的范围是

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

金融市场的重要性主要表现在()等方面。Ⅰ．反映经济状态Ⅱ．促进储蓄一投资转化Ⅲ．优化资源配置Ⅳ．宏观调控

我国第一家专业性证券公司是()。

下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

下列债券中，不属于根据发行主体的不同分类的是()。

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。Ⅰ．30Ⅱ．20Ⅲ．95％Ⅳ．90％

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币()元。

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

在安排课程表的过程中，要从全局着眼，使每门课程都处在能发挥最佳效果的恰当位置。（）

A．呼出气体大蒜味B．呼出气体烂苹果味C．呼出气体腐败性臭味D．呼出气体尿臭味E．呼出气体脓臭味酮病

设备采购工作中，准备阶段主要工作不包括()。

工程所用的原材料、半成品或成品构件在进场复试检验时应有()。

我国现行《建筑安装工程费用项目组成》建标[2003]206号文件的规定，建筑安装工程企业管理费包括()。

保险人知道保险代理人的行为违法时，不做反对表示由()承担责任。

逐步结转分步法需将生产成本在各步骤完工产品和在产品之间进行分配。()

上市公司在其年度资产负债表日后至财务会计报告批准报出日前发生的下列事项中，属于非调整事项的有( )。

给一个short类型变量赋值的范围是

上市公司在其年度资产负债表日后至财务会计报告批准报出日前发生的下列事项中，属于非调整事项的有(　　)。