下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

admin2011-01-31 33

问题下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失

答案D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，只有融资方才可有权利就该日到期回购进行不履约申报。(　　)
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。
上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外其他基本一致。(　　)
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。(　　)
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。(　　)
短期融资券第一季度的信息披露时间应当早于上一年度信息披露时间。(　　)
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