下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。 I．证券账户的开立 Ⅱ．资金账户的注销 Ⅲ．建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ．客户证券账户转托管和撤销指定交易

admin2018-07-02 59

问题下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。
I．证券账户的开立
Ⅱ．资金账户的注销
Ⅲ．建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ．客户证券账户转托管和撤销指定交易

选项 A、I、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

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证券市场基本法律法规

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下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。 I．证券账户的开立 Ⅱ．资金账户的注销 Ⅲ．建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ．客户证券账户转托管和撤销指定交易

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证券一般从业资格

下列各项中，不属于证券市场中介机构的是()。

关于封闭式基金，下列描述正确的有()。Ⅰ．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．基金份额持有人可以申请赎回基金Ⅲ．在封闭期内不能追加认购Ⅳ．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

按证券发行主体不同，有价证券可以分为()。Ⅰ．政府证券Ⅱ．政府机构证券Ⅲ．公司证券Ⅳ．地方政府证券

我国基金市场的监管主体是()。

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应当在()个月内发行完毕。Ⅰ．6Ⅱ．12Ⅲ．24Ⅳ．34

金融期货的交易制度主要包括()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．大户报告制度Ⅲ．限仓制度Ⅳ．每日价格波动限制及断路器规则

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

国际私法的渊源包括()

能够较全面地反映非物质生产部门在内的整个国民经济各部门发展状况和相互关系的产业分类方法是()。

左枕前位分娩，当胎肩径进入骨盆入口左斜径时，胎头的动作是

A．地图舌B．裂纹舌C．牛肉舌D．草莓舌E．镜面舌Down综合征病人的舌为

对“职业健康安全与环境管理体系文件的法律性”理解错误的一项是(　　)。

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下列选项中，属于规章的是()。

年终，为答谢外宾对我市发展做出的重大贡献，要举办一次茶话会，邀请一些对城市发展作出突出贡献的外宾参加。如果领导把此次茶话会的策划、执行工作交由你负责，你会怎么做?

动物因为其习性特点被赋予了一些称号，下列称号与动物对应正确的是()。

You’rebusyfillingouttheapplicationformforapositionyoureallyneed,let’sassumeyouonceactuallycompletedacoupleo

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。 I．证券账户的开立 Ⅱ．资金账户的注销 Ⅲ．建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ．客户证券账户转托管和撤销指定交易

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下列各项中，不属于证券市场中介机构的是()。

关于封闭式基金，下列描述正确的有()。Ⅰ．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．基金份额持有人可以申请赎回基金Ⅲ．在封闭期内不能追加认购Ⅳ．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

按证券发行主体不同，有价证券可以分为()。Ⅰ．政府证券Ⅱ．政府机构证券Ⅲ．公司证券Ⅳ．地方政府证券

我国基金市场的监管主体是()。

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应当在()个月内发行完毕。Ⅰ．6Ⅱ．12Ⅲ．24Ⅳ．34

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股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

国际私法的渊源包括()

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左枕前位分娩，当胎肩径进入骨盆入口左斜径时，胎头的动作是

A．地图舌B．裂纹舌C．牛肉舌D．草莓舌E．镜面舌Down综合征病人的舌为

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下列选项中，属于规章的是()。

年终，为答谢外宾对我市发展做出的重大贡献，要举办一次茶话会，邀请一些对城市发展作出突出贡献的外宾参加。如果领导把此次茶话会的策划、执行工作交由你负责，你会怎么做?

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对“职业健康安全与环境管理体系文件的法律性”理解错误的一项是(　　)。