首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。 I．证券账户的开立 Ⅱ．资金账户的注销 Ⅲ．建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ．客户证券账户转托管和撤销指定交易
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。 I．证券账户的开立 Ⅱ．资金账户的注销 Ⅲ．建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ．客户证券账户转托管和撤销指定交易
admin
2018-07-02
85
问题
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。
I．证券账户的开立
Ⅱ．资金账户的注销
Ⅲ．建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ．客户证券账户转托管和撤销指定交易
选项
A、I、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tPwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。
金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。
下列有关金融期权的表述，正确的有()。Ⅰ．可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ．期权的购买者，无需缴纳保证金Ⅲ．期权的购买者，无需开立保证金账户Ⅳ．可作期权交易的金融工具都可作期货交易
根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有()。Ⅰ．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值Ⅱ．按照规定召集基金份额持有人大会Ⅲ．对基金财务会计报告出具意见Ⅳ．安全保管基金财产
公开发行企业债券必须符合法律规定，下列叙述错误的是()。
以下说法错误的是()。
公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。
金融期货的交易制度主要包括()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．大户报告制度Ⅲ．限仓制度Ⅳ．每日价格波动限制及断路器规则
在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。
证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行()。
随机试题
金属材料的力学性能是指金属材料在()作用下所表现出来的性能。
他太自私了，一直都没有人愿意与他共事。
A．＜200nmB．200～400nmC．400～760nmD．760～2500nmE．2．5～25um药物从用紫外分光光度法测量时，所使用的波长范围是()。
2016年，甲公司以定向增发股票方式取得了甲公司的控制权，但不构成反向购买。本次投资前，甲公司不持有乙公司的股份，且与乙公司不存在关联方关系。甲、乙公司的会计政策和会计期间相一致。相关资料如下：资料一：1月1日，甲公司定向增发每股面值为1元、公允价值为1
利润表反映企业某一时点的财务状况。()
在生命周期理论与波士顿矩阵的结合中，属于高市场增长率、低市场份额结论的是()。
购置已征车辆购置税的车辆，不再征收车辆购置税。()
某单位共有四个科室，第一科室20人，第二科室21人，第三科室25人，第四科室34人，随机抽取一人到外地考察学习，抽到第一科室的概率是多少?
由1、2、3组成的没有重复数字的所有三位数之和为多少?()
国家机关的监督，都是依照一定的法定程序，以国家名义进行的，具有国家强制力和法的效力，是我国法律监督体系的核心。下列哪个选项不属于我国国家机关监督体系?()
最新回复
(
0
)
