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  3. 下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。

下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。

admin2015-03-18  39
问题 下列可以担任证券公司独立董事的人员有(    )。
选项 A、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
B、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C、持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人
D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
答案A
解析 不得担任证券公司独立董事的人员有：
    ①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
    ②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
    ③持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属；
    ④为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
    ⑤最近1年内曾经具有前4项所列举情形之一的人员；
    ⑥在其他证券公司担任独立董事以外职务的人员等。
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