下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。

admin2015-03-18 38

问题下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。

选项 A、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
B、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C、持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人
D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

答案A

解析不得担任证券公司独立董事的人员有：
①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
③持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属；
④为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
⑤最近1年内曾经具有前4项所列举情形之一的人员；
⑥在其他证券公司担任独立董事以外职务的人员等。

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下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。()

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的30个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的，视为得到认可。(　　)

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即(　　)。

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过(　　)的方式确定股票发行价格。

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。(　　)

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

基金业最常用的营业推广手段有()。

学会与人合作,包括()。

《礼记》是一部（　　）

女，29岁，月经于1月1日来潮，28天一个周期，于1月14日进行性生活后发现避孕套破损，非常着急，第二天急找医生咨询，正确的处理措施应是

A．孕母有菌血症B．阴道细菌上行C．脐部感染D．消化道入侵E．黏膜破损新生儿败血症的产前感染的途径是

依据合同法规定(　　)订立的合同，当事人可以请求法院或仲裁机构撤销该合同。

注册会计师甲选择了A公司2017年整个会计期间的会计分录和其他调整进行会计分录测试时，在确定总体完整性时执行的下列程序中不恰当的是()。

社会主义社会实行按劳分配的经济基础是()。

下列命题中的假命题是[]．

证明：当0＜x＜1时，(1+x)ln2(1+x)＜x2

若a=10，b=20，则表达式!(a＜b)的值是【】。

下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。()

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的30个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的，视为得到认可。( )

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即( )。

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过( )的方式确定股票发行价格。

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。( )

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

基金业最常用的营业推广手段有()。

学会与人合作,包括()。

《礼记》是一部（ ）

女，29岁，月经于1月1日来潮，28天一个周期，于1月14日进行性生活后发现避孕套破损，非常着急，第二天急找医生咨询，正确的处理措施应是

A．孕母有菌血症B．阴道细菌上行C．脐部感染D．消化道入侵E．黏膜破损新生儿败血症的产前感染的途径是

依据合同法规定( )订立的合同，当事人可以请求法院或仲裁机构撤销该合同。

注册会计师甲选择了A公司2017年整个会计期间的会计分录和其他调整进行会计分录测试时，在确定总体完整性时执行的下列程序中不恰当的是()。

社会主义社会实行按劳分配的经济基础是()。

下列命题中的假命题是[]．

证明：当0＜x＜1时，(1+x)ln2(1+x)＜x2

若a=10，b=20，则表达式!(a＜b)的值是【】。

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的30个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的，视为得到认可。(　　)

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即(　　)。

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过(　　)的方式确定股票发行价格。

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。(　　)

《礼记》是一部（　　）

依据合同法规定(　　)订立的合同，当事人可以请求法院或仲裁机构撤销该合同。