根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

admin2022-06-29 73

问题根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《中华人民共和国证券法》第一百六十一条规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为()。

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。①分别负债，集合发行②共同负债③集合发行④发行期限灵活

衍生工具的特点有()。①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约

常见的间接融资方式有()。①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资

公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利()，股票价格()。

按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是()。①公正②平等③公开④公乎

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

质量管理中，P(P1an)表示_________。

H2、N2、O2三种理想气体分别盛于三个容器中，当温度和密度相同时，这三种气体的压强关系是()。

下列选项中，位于精索内的是（）

招标单位可以委托具有相应资质的中介机构代理招标，此招标代理机构是(　　)。

根据《标准施工招标文件》中“通用合同条款”的规定，控制合同工程进度的依据是()。

长期股权投资的后续计量方法中，按初始投资成本计价的是()。

关于实质性权利，下列说法中错误的是()。

简述成就动机的自我价值理论。

A、Therewasmoreemphasisonlogicinthe1960s.B、Morehumanisticapproachesareneeded.C、Languageteachingchangesassocieti

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为()。

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。①分别负债，集合发行②共同负债③集合发行④发行期限灵活

衍生工具的特点有()。①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约

常见的间接融资方式有()。①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资

公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利()，股票价格()。

按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是()。①公正②平等③公开④公乎

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

质量管理中，P(P1an)表示_________。

H2、N2、O2三种理想气体分别盛于三个容器中，当温度和密度相同时，这三种气体的压强关系是()。

下列选项中，位于精索内的是（）

招标单位可以委托具有相应资质的中介机构代理招标，此招标代理机构是( )。

根据《标准施工招标文件》中“通用合同条款”的规定，控制合同工程进度的依据是()。

长期股权投资的后续计量方法中，按初始投资成本计价的是()。

关于实质性权利，下列说法中错误的是()。

简述成就动机的自我价值理论。

A、Therewasmoreemphasisonlogicinthe1960s.B、Morehumanisticapproachesareneeded.C、Languageteachingchangesassocieti

招标单位可以委托具有相应资质的中介机构代理招标，此招标代理机构是(　　)。