在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

admin2019-03-14 29

问题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

选项 A、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
B、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明
C、期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分
D、投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

答案B，C，D

解析 A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。B项，第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。C项，第二十七条规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。D项，第二十六条规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

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期货从业资格

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在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

会员制期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

要显示格式为“页码／总页数”的页码，应当设置文本框控件的空间来源属性为()。

=0是级数收敛的()

每种完整的蛋白质分子必定具有

休克病人入病室后护士应首先（）。

X线诊断专用影像装置不包括

生理性胎黄出现的时间一般是

抗结核类西药可联用

编排数学课程体系时，应该考虑的因素不包括()．

()标志着中国近代史的开端。

Thebestsolutiontotheproblemcanonlybefoundbyaprocessoftrialand______.

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期货从业资格

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

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要显示格式为“页码／总页数”的页码，应当设置文本框控件的空间来源属性为()。

=0是级数收敛的()

每种完整的蛋白质分子必定具有

休克病人入病室后护士应首先（）。

X线诊断专用影像装置不包括

生理性胎黄出现的时间一般是

抗结核类西药可联用

编排数学课程体系时，应该考虑的因素不包括()．

()标志着中国近代史的开端。

Thebestsolutiontotheproblemcanonlybefoundbyaprocessoftrialand______.

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会员制期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

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期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

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客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。