在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

admin2019-03-14 42

问题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

选项 A、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
B、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明
C、期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分
D、投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

答案B，C，D

解析 A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。B项，第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。C项，第二十七条规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。D项，第二十六条规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tbbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

关于建筑物的竖向设计，下列说法正确的是()。

水电站的第一台(次)机组启动验收由（）主持。

进出境船舶和航空器，由于不可抗力的原因，被迫在未设立海关的地点停泊、降落或者抛掷、起卸货物、物品，运输工具负责人应当立即报告附近海关。()

A公司有关资料如下：(1)今年年初股东权益总额为1200万元，年末股东权益总额为1680万元(其中，优先股股本84万元)。今年年初、年末的权益乘数分别是2．5和2．2。(2)本年利润总额400万元，今年的所得税为100万元，优先股股利为

总会计师可以担任()。

某生学习成绩较差，却经常在同学面前炫耀自己的父亲是××级干部，以求得心理满足。这是()心理防御方式的表现。

梵蒂冈宫的三幅壁画：《雅典学派》《巴尔纳斯山》和《圣典辩论》，是意大利文艺复兴时期艺术大师()的作品。

设X1，X2，…，Xn是取自正态总体N(μ，σ2)的简单随机样本，其样本均值和力差分别为Y，S2，则服从自由度为n的X2分布的随机变量是

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

期货公司( )记录至少保存20年。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

关于建筑物的竖向设计，下列说法正确的是()。

水电站的第一台(次)机组启动验收由（）主持。

进出境船舶和航空器，由于不可抗力的原因，被迫在未设立海关的地点停泊、降落或者抛掷、起卸货物、物品，运输工具负责人应当立即报告附近海关。()

A公司有关资料如下：(1)今年年初股东权益总额为1200万元，年末股东权益总额为1680万元(其中，优先股股本84万元)。今年年初、年末的权益乘数分别是2．5和2．2。(2)本年利润总额400万元，今年的所得税为100万元，优先股股利为

总会计师可以担任()。

某生学习成绩较差，却经常在同学面前炫耀自己的父亲是××级干部，以求得心理满足。这是()心理防御方式的表现。

梵蒂冈宫的三幅壁画：《雅典学派》《巴尔纳斯山》和《圣典辩论》，是意大利文艺复兴时期艺术大师()的作品。

设X1，X2，…，Xn是取自正态总体N(μ，σ2)的简单随机样本，其样本均值和力差分别为Y，S2，则服从自由度为n的X2分布的随机变量是

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)