在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

admin2019-03-14 19

问题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

选项 A、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
B、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明
C、期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分
D、投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

答案B，C，D

解析 A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。B项，第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。C项，第二十七条规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。D项，第二十六条规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

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期货从业资格

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在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

期货从业人员不得(　　)。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取(　　)等措施后应当及时报告中国证监会。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

Wefoundthattheplane_____whenwegottotheairport.

术前预防性应用抗生素要选择合适的理想的抗菌药物是()

患者近来尿少，大便反复带有鲜血，查体：面部有蜘蛛痣，左肋缘下触及脾脏，腹部叩诊出现移动性浊音。应首先考虑的是()

用益物权和担保物权都是()。

单机容量为()的发电厂，应采用单元控制室的控制方式。

如图6-1所示双代号网络计划的关键路线为()。

广西花坪自然保护区、小兴安岭丰林自然保护区、内蒙古白音敖包草原沙地自然保护区分别保护的是()

中央军事委员会是全国武装力量的最高领导机关。()

对于如何维持在孩子面前的权威性有很多不同观点，这使得父母有点儿___________。填入画横线部分最恰当的一项是()。

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

在( )等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

期货从业人员不得( )。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取( )等措施后应当及时报告中国证监会。

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

Wefoundthattheplane_____whenwegottotheairport.

术前预防性应用抗生素要选择合适的理想的抗菌药物是()

患者近来尿少，大便反复带有鲜血，查体：面部有蜘蛛痣，左肋缘下触及脾脏，腹部叩诊出现移动性浊音。应首先考虑的是()

用益物权和担保物权都是()。

单机容量为()的发电厂，应采用单元控制室的控制方式。

如图6-1所示双代号网络计划的关键路线为()。

广西花坪自然保护区、小兴安岭丰林自然保护区、内蒙古白音敖包草原沙地自然保护区分别保护的是()

中央军事委员会是全国武装力量的最高领导机关。()

对于如何维持在孩子面前的权威性有很多不同观点，这使得父母有点儿___________。填入画横线部分最恰当的一项是()。

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

期货从业人员不得(　　)。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取(　　)等措施后应当及时报告中国证监会。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。