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在与客户洽谈业务过程中,如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突,理财规划师应当( )。
在与客户洽谈业务过程中,如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突,理财规划师应当( )。
admin
2009-09-26
69
问题
在与客户洽谈业务过程中,如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突,理财规划师应当( )。
选项
A、向客户隐瞒
B、视客户的重要度而定
C、向客户披露
D、等冲突明显了再向客户说明
答案
C
解析
在与客户洽谈业务过程中,如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突,或与自己所在机构或受雇的其他机构的利益可能存在冲突时,理财规划师须向客户披露,以便客户决定是否仍然委托其提供理财规划服务。
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理财规划师理论知识题库国家理财规划师(ChFP)分类
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理财规划师理论知识
国家理财规划师(ChFP)
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