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  3. 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核 Ⅳ．明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理

根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核 Ⅳ．明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理

admin2018-10-21  24
问题 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应(    )。
Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责
Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责
Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核
Ⅳ．明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 《发布证券研究报告执业规范》第十五条规定，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。本规范第十六条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。
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