根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核 Ⅳ．明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理

admin2018-10-21 53

问题根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。
Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责
Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责
Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核
Ⅳ．明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《发布证券研究报告执业规范》第十五条规定，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。本规范第十六条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tjwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票是一种资本证券，属于()。

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

国有股权行政管理的专职机构是()。

我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．合伙

国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅱ．香港银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

证券投资基金的主要投资风险包括()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．汇率风险Ⅳ．巨额赎回风险

某公司的会计审核是每一年的1月1日至12月31日，该公司于1月31日在主板上市，那它的保荐人的持续督导期限为()个月。

下列作品中，属于散文诗的是

A．水丸B．蜜丸C．水蜜丸D．糊丸E．蜡丸以蜂蜡为辅料用于制备()。

以下与盐酸吗啡的性质不符的是

输配电的室内线路安装中，若直线段钢制桥架超过30m、铝制桥架超过()m时，应留有伸缩缝或缩片。

用友报表系统中，当建立一个新表时，所有的单元均为()型。

企业处置固定资产、无形资产等非流动资产形成的经济利益的总流出属于费用。()

社会服务机构财务管理的功能主要包括()。

加密和解密算法的操作都是在一组密钥控制下完成的，它们分别称为______。

下述有关人事劳资子系统的正确说法是()。