证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

admin2013-05-10 72

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》第十七条规定，证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司；(2)净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()不是影响股票投资价值的外部因素。

1998～2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()

为保护无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定()。

按照()分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。()

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括()个层次。

下列关于套利的表述，正确的有()。

女23岁，足月初产，无妊娠并发症，在阴道分娩过程中，突然呼吸困难，紫绀，血压下降，全身抽搐，昏迷，抢救无效死亡，尸体解剖，肺小动脉和毛细血管内，最有可能发现的是()(2011年)

伤寒患者进行粪便培养的最佳时间是

进度控制的目的是通过()来实现工程的进度目标。

属于国家秘密的统计资料分为绝密、机密、秘密三级。()

甲公司2019年财务计划的有关资料如下：(1)2018年的敏感性资产和敏感性负债总额分别为28000万元和8000万元，实现销售收入40000万元，净利润3000万元，发放股利1500万元。公司预计2019年的销售收入将增长20％，销售净利率与2018年

监视居住的期限()。

领导让你去某单位办一件行政审批手续，而具体办事人员对你单位有意见，故意拖延时间不给你办。你怎么办?

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()不是影响股票投资价值的外部因素。

1998～2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()

为保护无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定()。

按照()分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。()

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括()个层次。

下列关于套利的表述，正确的有()。

女23岁，足月初产，无妊娠并发症，在阴道分娩过程中，突然呼吸困难，紫绀，血压下降，全身抽搐，昏迷，抢救无效死亡，尸体解剖，肺小动脉和毛细血管内，最有可能发现的是()(2011年)

伤寒患者进行粪便培养的最佳时间是

进度控制的目的是通过()来实现工程的进度目标。

属于国家秘密的统计资料分为绝密、机密、秘密三级。()

甲公司2019年财务计划的有关资料如下：(1)2018年的敏感性资产和敏感性负债总额分别为28000万元和8000万元，实现销售收入40000万元，净利润3000万元，发放股利1500万元。公司预计2019年的销售收入将增长20％，销售净利率与2018年

监视居住的期限()。

领导让你去某单位办一件行政审批手续，而具体办事人员对你单位有意见，故意拖延时间不给你办。你怎么办?

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。