首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。
admin
2013-05-10
32
问题
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。
选项
A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
答案
C
解析
《证券公司客户资产管理业务试行办法》第十七条规定,证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司;(2)净资本不低于人民币两亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tuDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
某股票的市场价格为100元,而通过认股权证购买的股票的价格为30元,认股权证的内在价值为()。
法定公积金转为资本时,所残留的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。()
中国不允许发行无面额股票。()
20世纪初,在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券,而是公司股票和公司债券。()
根据()划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。()
国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定,证券监管的目标主要有()。
在一定条件下,席位可以转让。但一般规定,会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批,席位受让方应当是证券交易所会员。()
证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况,其中包括:全体客户和前()名客户的融资融券余额。
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是()。
随机试题
支票出票人签发票据时必须记载的事项是()
对于有效控制的要求,下列说法正确的是()
如图所示,横线所指的位置准确的解剖描述
外耳道疖的处理正确的是
黄疸早期或轻微时出现于
下列有关犯罪认定的表述,错误的是()。
焦某某因涉嫌受贿被检察院立案侦查,在侦查过程中,发现不应对焦某某追究刑事责任,检察院应当()。
企业溢价购入长期债券,是由于当时的市场利率()债券票面利率的缘故。
A、I’llasksomeoneelsetoreadandcheckthisagreementforerrors.B、I’llthinkmoreabouttheagreementbeforemakingadecis
A、Ratflea.B、Catflea.C、Dogflea.D、Rabbitflea.A细节题。fatal意为“致命的”,文中提到的Itistheratfleathatisresponsibleforcarryingso
最新回复
(
0
)