证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

admin2013-05-10 25

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》第十七条规定，证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司；(2)净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

学术分析流派对股票价格波动原因的解释是：股票价格发生波动是因为()。

某投资者5年后有一笔投资收入lO万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算其投资现值()。

流通国债的转让要通过证券交易所进行。()

私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。()

关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是()。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。

在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()

QDII基金申购、赎回中,基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。()

发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为()

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　　　）。

A．腔静脉B．主动脉C．微动脉D．毛细血管

其应辨证为若下痢白中兼赤者，应加

资产负债表反映的是企业经营期内全部资产、负债和所有者权益的情况。()

编制老年人设施规划时，老年人设施中养老院、老年公寓与老年人护理院配置的总床位数量计算依据是：[2017-24]

环境影响识别一般或小规模开发区主要考虑对()的影响，重污染或大规模(大于10km2)的开发区还应识别区外经济活动对区内的环境影响。

在计算土地增值税应纳税额时，纳税人为取得土地使用权支付的地价款准予扣除。这里的地价款是指(　　)。

篮球队教练要召集队员研究问题，要尽快通知到全部29名队员，通过电话通知最快，每个电话用一分钟。那么需要几分钟?()

黑龙江：哈尔滨

标志着清政府完全成为帝国主义统治中国的工具，中国彻底沦为半殖民地半封建社会的不平等条约是：

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。

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某投资者5年后有一笔投资收入lO万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算其投资现值()。

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根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。

在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()

QDII基金申购、赎回中,基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。()

发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为()

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。

A．腔静脉B．主动脉C．微动脉D．毛细血管

其应辨证为若下痢白中兼赤者，应加

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环境影响识别一般或小规模开发区主要考虑对()的影响，重污染或大规模(大于10km2)的开发区还应识别区外经济活动对区内的环境影响。

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