证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

admin2013-05-10 34

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》第十七条规定，证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司；(2)净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

法定公积金转为资本时，所残留的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。()

关于债券的含义，下面说法错误的是()。

基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护()利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。()

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。()

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。

()是债券投资者所面临的主要风险。

关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的是()。

宫颈活体组织检查

根据下表数据，正确的选项有

患者，男，18岁，近日天气炎热，调摄不慎，出现头痛而胀，甚则头痛如裂，发热恶寒，面红日赤，口渴欲饮，便秘溲黄，舌质红，苔黄，脉浮数，选方宜用

采用比色法测定醋酸地塞米松注射液的含量，使用的试剂有

屋面蓄水试验在屋面蓄水2h后进行。()

在民事诉讼中，诉讼代理人只能是律师。(　　)

下列有关控制测试中对样本结果评价的表述错误的是()。

以下不属于货币政策“三大法宝”的是()。

实行经营者年薪制应具备一定条件，这些条件包括()。

Whatissomepeople’sexcusefornotwearingsafetybelts?Theysaytheyare______.

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

法定公积金转为资本时，所残留的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。()

关于债券的含义，下面说法错误的是()。

基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护()利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。()

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。()

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。

()是债券投资者所面临的主要风险。

关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的是()。

宫颈活体组织检查

根据下表数据，正确的选项有

患者，男，18岁，近日天气炎热，调摄不慎，出现头痛而胀，甚则头痛如裂，发热恶寒，面红日赤，口渴欲饮，便秘溲黄，舌质红，苔黄，脉浮数，选方宜用

采用比色法测定醋酸地塞米松注射液的含量，使用的试剂有

屋面蓄水试验在屋面蓄水2h后进行。()

在民事诉讼中，诉讼代理人只能是律师。( )

下列有关控制测试中对样本结果评价的表述错误的是()。

以下不属于货币政策“三大法宝”的是()。

实行经营者年薪制应具备一定条件，这些条件包括()。

Whatissomepeople’sexcusefornotwearingsafetybelts?Theysaytheyare______.

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

在民事诉讼中，诉讼代理人只能是律师。(　　)