2. 财经
  3. 证券公司代销基金产品，下列( )情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。 I．向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ．未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ．违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ．违反规定，擅自向公众分发、

证券公司代销基金产品，下列( )情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。 I．向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ．未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ．违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ．违反规定，擅自向公众分发、

admin2022-03-23  44
问题 证券公司代销基金产品，下列(    )情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。
    I．向基金投资人收取增值服务费
    Ⅱ．未与基金管理人签订书面销售协议
    Ⅲ．违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
    Ⅳ．违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案C
解析 根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：1.①基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；2.未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；3.未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；4.违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；5.未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；6.违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；7.违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；8.违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；9.未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账；10.从事本办法第82条规定禁止的行为；11.未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；12.未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/u9rg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)