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  3. 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。 I．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 Ⅱ．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。 I．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 Ⅱ．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产

admin2022-03-23  100
问题 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是(    )。
    I．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行证券交易的，还应当通过专用交易单元进行。故第工项说法正确。证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产。故第Ⅱ项说法错误。集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不  得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。故第Ⅲ项说法正确。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。故第Ⅳ项说法错误。
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