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  3. 下列属于证券经纪业务管理风险的防范措施有( )。 Ⅰ．严格执行经纪业务操作规程 Ⅱ．加强经纪业务营销管理 Ⅲ．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 Ⅳ．建立健全各项规章制度

下列属于证券经纪业务管理风险的防范措施有( )。 Ⅰ．严格执行经纪业务操作规程 Ⅱ．加强经纪业务营销管理 Ⅲ．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 Ⅳ．建立健全各项规章制度

admin2021-01-02  31
问题 下列属于证券经纪业务管理风险的防范措施有(    )。   
Ⅰ．严格执行经纪业务操作规程   
Ⅱ．加强经纪业务营销管理   
Ⅲ．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统   
Ⅳ．建立健全各项规章制度
选项 A、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
答案D
解析 证券经纪业务管理风险的防范措施包括：①加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统．防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查审核制度。Ⅳ项属于合规风险的防范措施。
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