首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券经纪业务管理风险的防范措施有( )。 Ⅰ．严格执行经纪业务操作规程 Ⅱ．加强经纪业务营销管理 Ⅲ．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 Ⅳ．建立健全各项规章制度
下列属于证券经纪业务管理风险的防范措施有( )。 Ⅰ．严格执行经纪业务操作规程 Ⅱ．加强经纪业务营销管理 Ⅲ．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 Ⅳ．建立健全各项规章制度
admin
2021-01-02
25
问题
下列属于证券经纪业务管理风险的防范措施有( )。
Ⅰ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅱ．加强经纪业务营销管理
Ⅲ．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
Ⅳ．建立健全各项规章制度
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
答案
D
解析
证券经纪业务管理风险的防范措施包括：①加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统．防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查审核制度。Ⅳ项属于合规风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uDug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()从广义上讲是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。
()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
下列关于债券成交原则的说法中，正确的是()。Ⅰ．价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券Ⅱ．时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交Ⅲ．价格优先就是要求在相同的
在债券的票面价值中需要规定的因素有()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券变现能力
我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。
场外市场价格决定的主要方式是()。
货币市场的特征包括()。Ⅰ．资金融通期限短Ⅱ．高流动性Ⅲ．高收益Ⅳ．低风险
下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有()。Ⅰ．公开发行公司债券募集的资金，必须用于股东会或股东大会核准的用途，不得用于非生产性的支出，但可用于弥补亏损Ⅱ．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值Ⅲ．公开发行公司债券后，发行人
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。
随机试题
焊接打底焊道时，为保证焊透，焊接电流要大些。()
以下有关皮瓣的叙述中，错误的是
不动产的出卖人诉请买受人支付款项的，以()为合同履行地。
银行业金融机构应将录音录像资料至少保留到产品终止日起()后或合同关系解除日起()后，发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后。
A国是亚洲经济发展最快的国家。A国的B省在过去30年间大力发展各类制造及加工业务，成为A国南方沿海经济第一大省。随着B省经济的快速发展，省内几个主要城市均建造了民用机场。近几年，A国政府开始大力推动铁路网络建设，目标是覆盖全国各主要省市。B省亦开始建设通往
某人于夜宴时暴饮暴食，酒醉后突然胃区剧烈疼痛，恶心、呕吐。急诊入观察室，确诊为急性胰腺炎。引发本病的病因是()。
______直接关系到教育为谁服务和怎样服务的问题，从某种意义上说，它是教育的首要问题。
下列有关文学常识的表述不正确的是()。
DistanceEducationIntroductionofdistanceeducation.focus:【T1】________andtechnology.aim:deliveringteaching
Thispassageismostprobablywrittenas______.Accordingtothepassage,somenaturalresourceslikefuelsandmetals______.
最新回复
(
0
)
