证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 I．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

admin2017-02-14 35

问题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。
I．投资品种的研究
Ⅱ．投资组合的制定和决策
Ⅲ．投资方式的审批
Ⅳ．交易指令的执行

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

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证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 I．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。()

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。()

上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持有证券的详情。()

股份有限公司破产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款；第二，公司债务；第三，清算费用；第四，公司所欠职工工资和劳保费用。()

关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是()。

财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括()。

外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确()。

境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35％。()

金融期货的交易方式特征包括()。Ⅰ．逐日盯市制度Ⅱ．交易者拥有对应的基础金融工具Ⅲ．交易者借入对应的基础金融工具Ⅳ．保证金制度

根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是()。

在装配时用改变产品中可调整零件的相对位置或选用合适的调整件，以达到装配精度的方法称(　　　　　)。

某公司持有A、B、C三种股票构成的证券组合，三种股票所占比重分别为50％、30％和20％；其系数分别为1．2、1．0和0．8；股票的市场收益率为10％，无风险收益率为8％。要求：计算该证券组合的风险报酬率。

超声雾化吸入特点是

女性，18岁，突然发冷、发热、腰痛，尿频、尿痛、尿急，肾区叩击痛1天，尿镜检；白细胞成堆，肾功能正常，WBC　15×109/L，N　0.85，患者最可能诊断

图示拉杆承受轴向拉力P的作用，设斜截面m-m的面积为A，则σ=P／A为：

Everyoneshouldbe_______toadecentstandardoflivingandanopportunitytobeeducated．

简述第一次工业革命的影响。

MarriageAdvertisementsinIndiaEverySundaymorningmillionsofIndianssettledownwithacupofteaandspecialweekendi

ManyparentsacrossthecountryaregettingaDNAsamplejustincasetheyneeditiftheyoungsteriskidnapped,runsawayors

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女性，18岁，突然发冷、发热、腰痛，尿频、尿痛、尿急，肾区叩击痛1天，尿镜检；白细胞成堆，肾功能正常，WBC 15×109/L，N 0.85，患者最可能诊断

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