证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 I．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

admin2017-02-14 33

问题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。
I．投资品种的研究
Ⅱ．投资组合的制定和决策
Ⅲ．投资方式的审批
Ⅳ．交易指令的执行

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

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证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 I．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票的定价活动可包括()。

上市公司设()，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。

境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35％。()

导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

资产支持证券化中，受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

关于证券发行市场论述错误的是()

相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。

发行人的()，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．持股比例超过3％的股东

门静脉高压症的主要临床表现为、和。

有关柠檬酸一丙酮酸循环的叙述，哪一项是不正确的

小儿内伤咳嗽最常见的病因是

在不合格品的处理程序中，如发现不合格品，首先应(　　)。

模板分项工程质量控制的检查项目有()。

在全部经济活动所创造的产值当中，20世纪70年代主要发达国家的服务业的产值贡献达到或超过全部产值的一半左右，到世纪之交的时候，已经占到将近三分之二的比重。这段话表明在发达国家()。

短跑决赛中，前三名甲、乙、丙是A、B、C队的选手。已知：(1)A队选手的成绩比B队选手的成绩好(2)C队选手的成绩比乙差(3)C队选手的成绩比丙好根据上述条件，下列选项中，哪项肯定为真?

TheGovernmentsAggressiveDealingswithU.S.AutomakersIntheory,agovernmentbailoutshouldprovideashort-terminfusio

A、Apublisher.B、Abroadcaster.C、Ananchorwoman.D、Anacademic.D细节归纳题。对话开头，男士就介绍了嘉宾MaureenMcLane是位诗人兼评论家。接着，在简单介绍其教育经历后，男士说除了

ThetreatmentofthegypsypopulationoftheUnitedKingdomisdisgraceful.Localauthoritiesareslowtoprovidepermanentsite

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 I．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

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股票的定价活动可包括()。

上市公司设()，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。

境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35％。()

导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

资产支持证券化中，受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

关于证券发行市场论述错误的是()

相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。

发行人的()，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．持股比例超过3％的股东

门静脉高压症的主要临床表现为________、________和________。

有关柠檬酸一丙酮酸循环的叙述，哪一项是不正确的

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在不合格品的处理程序中，如发现不合格品，首先应( )。

模板分项工程质量控制的检查项目有()。

在全部经济活动所创造的产值当中，20世纪70年代主要发达国家的服务业的产值贡献达到或超过全部产值的一半左右，到世纪之交的时候，已经占到将近三分之二的比重。这段话表明在发达国家()。

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A、Apublisher.B、Abroadcaster.C、Ananchorwoman.D、Anacademic.D细节归纳题。对话开头，男士就介绍了嘉宾MaureenMcLane是位诗人兼评论家。接着，在简单介绍其教育经历后，男士说除了

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门静脉高压症的主要临床表现为、和。

在不合格品的处理程序中，如发现不合格品，首先应(　　)。