证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,( )应当相互分离,并由不同人员负责。 I.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行

admin2017-02-14  28

问题 证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,(    )应当相互分离,并由不同人员负责。
I.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析 证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uFwg777K
0

最新回复(0)