2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5 000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某

admin2021-02-01 73

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5 000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答以下小题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处1万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，对张某应给予警告。并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货法律法规

期货从业资格

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(　　)

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务(　　)年以上经验，或者经济管理工作(　　)年以上经验。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为(　　)。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

期货公司的净资本不得低于人民币(　　)万元。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

下列项目中，属于会计核算专门方法的有（）

下列属于医患关系的非技术方面的是()。

转录真核生物蛋白质编码基因的是

在横断层面上，子宫底与子宫体的分界标志是

资产负债表内表现企业变现能力的资料有()。

前期物业服务合同由()签订。

数学课上，马老师有意让学习成绩较差的小军回答一个简单的问题，并鼓励了他。这主要体现的教学原则是()。

某公司市场部的人数比事业部的人数多，得知行政部比财务部的人数多后，可知市场部的人数也比财务部的人数多。以下各项假设均能使上述推断成立，除了()。

设有s(学号，姓名，性别)和sc(学号，课程号，成绩)两个表，下面SQL的SELECT语句检索选修的每门课程的成绩都高于或等于85分的学生的学号、姓名和性别。SELECT学号，姓名，性别FROMsWHERE______(SELECT*FROMSC

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期货从业资格

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。( )

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验，或者经济管理工作( )年以上经验。

全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。

控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

期货公司的净资本不得低于人民币( )万元。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。

下列项目中，属于会计核算专门方法的有（）

下列属于医患关系的非技术方面的是()。

转录真核生物蛋白质编码基因的是

在横断层面上，子宫底与子宫体的分界标志是

资产负债表内表现企业变现能力的资料有()。

前期物业服务合同由()签订。

数学课上，马老师有意让学习成绩较差的小军回答一个简单的问题，并鼓励了他。这主要体现的教学原则是()。

某公司市场部的人数比事业部的人数多，得知行政部比财务部的人数多后，可知市场部的人数也比财务部的人数多。以下各项假设均能使上述推断成立，除了()。

设有s(学号，姓名，性别)和sc(学号，课程号，成绩)两个表，下面SQL的SELECT语句检索选修的每门课程的成绩都高于或等于85分的学生的学号、姓名和性别。SELECT学号，姓名，性别FROMsWHERE______(SELECT*FROMSC

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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(　　)

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务(　　)年以上经验，或者经济管理工作(　　)年以上经验。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为(　　)。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

期货公司的净资本不得低于人民币(　　)万元。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。