2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5 000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某

admin2021-02-01 75

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5 000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答以下小题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处1万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，对张某应给予警告。并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。(　　)

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学(　　)以上学历。

具有从事期货业务(　　)年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的建议正确的是(　　)。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(　　)。

设α，β均为n维非零列向量，且αTβ≠0，设矩阵A＝αβT－E，且满足方程A2－3A＝4E，则αTβ＝_______．

无线电产品中的部件一般是由两个或两个以上的（），（）经装配而成的具有（）的组件。

Learningasecondlanguagefuelschildren’sintelligenceandmakestheirjobprospectsbrighter.【C1】______thefactis,intheU

设函数z=xe2y，则

某建筑工人因建筑紧急要求，需在短时间内将一重物快速运到三楼工地，在这一过程中供应肌肉活动的能量主要来源于

韩某是爱国有限责任公司的执行董事，在公司章程无特别规定的情形下，韩某可以行使的职权是()。

所谓依法从重，是指依照《刑事诉讼法》的规定，在量刑幅度以内加重处刑。（）

设f(x，y)与φ(x，y)均为可微函数，且(φy’，(x，y)≠0，已知(x0，y0)是f(x，y)在约束条件φ(x，y)=0下的一个极值点，下列选项正确的是()．

下列关于“视图”的描述中正确的是

【B1】【B15】

期货法律法规

期货从业资格

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。( )

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。( )

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。( )

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学( )以上学历。

具有从事期货业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的建议正确的是( )。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

设α，β均为n维非零列向量，且αTβ≠0，设矩阵A＝αβT－E，且满足方程A2－3A＝4E，则αTβ＝_______．

无线电产品中的部件一般是由两个或两个以上的（），（）经装配而成的具有（）的组件。

Learningasecondlanguagefuelschildren’sintelligenceandmakestheirjobprospectsbrighter.【C1】______thefactis,intheU

设函数z=xe2y，则

某建筑工人因建筑紧急要求，需在短时间内将一重物快速运到三楼工地，在这一过程中供应肌肉活动的能量主要来源于

韩某是爱国有限责任公司的执行董事，在公司章程无特别规定的情形下，韩某可以行使的职权是()。

所谓依法从重，是指依照《刑事诉讼法》的规定，在量刑幅度以内加重处刑。（）

设f(x，y)与φ(x，y)均为可微函数，且(φy’，(x，y)≠0，已知(x0，y0)是f(x，y)在约束条件φ(x，y)=0下的一个极值点，下列选项正确的是()．

下列关于“视图”的描述中正确的是

【B1】【B15】

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。(　　)

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学(　　)以上学历。

具有从事期货业务(　　)年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的建议正确的是(　　)。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(　　)。