以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务 Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会 Ⅲ．

admin2017-09-21 60

问题以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。
Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务
Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会
Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人
Ⅳ．律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案C

解析发审会后更换其他中介机构的，且发行人未出现审核标准备忘录(2002)第五号《关于已通过发审会审核的拟发行公司会后发生事项的处理程序》所列情形的，原则上不需重新上发审会，但更换前的其他中介机构因经办发行上市业务受到中国证监会、相关行业主管机关或协会等机构处罚，或证监会另有规定的除外。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

对客户信息的保管期限来说，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。

基金客户服务提供方式除了电话服务中心、邮寄服务、互联网的应用，还包括()等。Ⅰ．“一对一”专人服务Ⅱ．媒体和宣传手册的应用Ⅲ．自动传真、电子信箱与手机短信Ⅳ．讲座、推介会和座谈会

下列关于基金直销方式与代销方式的说法，正确的是()。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

下列属于部门规章和规范性文件的是()。

某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是()。

市场行为最基本的表现就是()。I．损益率Ⅱ．成交价Ⅲ．投资回报Ⅳ．成交量

下列不通过应交税费核算的税种有()。Ⅰ．印花税Ⅱ．耕地占用税Ⅲ．资源税Ⅳ．土地使用税

A．纳洛酮B．延胡索乙素C．二氢埃托啡D．哌替啶E．喷他佐辛有活血散瘀，行气止痛作用

夏枯草的药用部位为全草。()

计算建筑基坑水平荷载标准值时，下述说法正确的是(　　)。

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。Ⅰ．联系Ⅱ．协调Ⅲ．相互监督Ⅳ.合作

因重大误解而订立的合同属于()。[2014年6月真题]

下列属于非正式组织基本存在形式的是()。

根据以下资料，回答下列问题。2009年，G省0-14岁人口数的比重较全国同一年龄阶段人口数的比重()。

Everyonceinawhilethereasonsfordiscouragementaboutthehumanprospectpileupsohighthatitbecomesdifficulttoseet

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对客户信息的保管期限来说，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。

基金客户服务提供方式除了电话服务中心、邮寄服务、互联网的应用，还包括()等。Ⅰ．“一对一”专人服务Ⅱ．媒体和宣传手册的应用Ⅲ．自动传真、电子信箱与手机短信Ⅳ．讲座、推介会和座谈会

下列关于基金直销方式与代销方式的说法，正确的是()。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

下列属于部门规章和规范性文件的是()。

某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是()。

市场行为最基本的表现就是()。I．损益率Ⅱ．成交价Ⅲ．投资回报Ⅳ．成交量

下列不通过应交税费核算的税种有()。Ⅰ．印花税Ⅱ．耕地占用税Ⅲ．资源税Ⅳ．土地使用税

A．纳洛酮B．延胡索乙素C．二氢埃托啡D．哌替啶E．喷他佐辛有活血散瘀，行气止痛作用

夏枯草的药用部位为全草。()

计算建筑基坑水平荷载标准值时，下述说法正确的是( )。

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。Ⅰ．联系Ⅱ．协调Ⅲ．相互监督Ⅳ.合作

因重大误解而订立的合同属于()。[2014年6月真题]

下列属于非正式组织基本存在形式的是()。

根据以下资料，回答下列问题。2009年，G省0-14岁人口数的比重较全国同一年龄阶段人口数的比重()。

Everyonceinawhilethereasonsfordiscouragementaboutthehumanprospectpileupsohighthatitbecomesdifficulttoseet

计算建筑基坑水平荷载标准值时，下述说法正确的是(　　)。