首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。 Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅱ.非研究部门人员与研究人员的交流必须
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。 Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅱ.非研究部门人员与研究人员的交流必须
admin
2022-12-05
68
问题
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。
Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
Ⅱ.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
Ⅲ.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅳ.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括:①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动;②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动,或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流;③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动,或者指导分析师与投资银行客户进行交流。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ujxD777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
某工业引进项目,基础数据如下:(1)项目的建设前期年限为1年,建设期为2年,该项目的实施计划为:第一年完成项目全部投资的40%,第二年完成60%,第三年项目投产并且达到100%设计生产能力,预计年产量为3000万吨。(2)全套设备拟从国外进口,重量18
某工业引进项目,基础数据如下:(1)项目的建设前期年限为1年,建设期为2年,该项目的实施计划为:第一年完成项目全部投资的40%,第二年完成60%,第三年项目投产并且达到100%设计生产能力,预计年产量为3000万吨。(2)全套设备拟从国外进口,重量18
根据《公路工程估算指标》(JTG/T3821—2018),编制投资估算时《公路工程概算定额》(JTG/T3831—2018)计算的项目有()。
以下关于工程地质对公路工程建设影响的叙述,错误的是()。
气温过低会影响桥梁施工质量,保证钢筋混凝土桥梁正常施工的温度和合龙的温度必须分别控制在()。
()是根据企业的有关定额经过评估、测算而下达的,也是考核工程项目成本支出的重要尺度。
下列各项中,不属于资产评估法规定的评估行业协会的职责的是()。
买卖双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产(或金融变量)的金融衍生工具是指()。
在下列百分比线中,最重要的三条线是()。Ⅰ.1/2Ⅱ.1/3Ⅲ.1/4Ⅳ.2/3
随机试题
弥散性血管内凝血(DIC)是因各种原因在微循环中形成广泛的微血栓,造成凝血因子及血小板大量消耗,临床出现出血和血管内血栓为主要表现的一种病理生理过程。有关DIC,错误的概念是
在计算机系统按功能划分的多级层次结构中,机器级由高到低,相对层次正确的顺序是()
关于急性脓胸的治疗方法,下列哪一项是错误的?()
竞争导向定价包括领导定价法、挑战定价法、随行就市定价法。()
在风险分析过程中,往往是将( )的分解方式组合后进行建设工程风险的分解。
下列各项中,属于会计档案中的会计凭证类的有()。
人们对地名文化价值的认识仍存在很大差异,地名命名工作中的__________、一味追求新意的风尚占据着主导地位。求新本无可厚非,但当这种追求以__________地名的文化内涵为代价时,就需要引起警觉和重视。填入划横线部分最恰当的一项是:
道德修养的一个内在要求和重要特征是()
设n阶矩阵A=(α1,α2,…,αn),B=(αn,α1,…,αn-1),若|A|=1,则|A—B|=()
A、Tocleanupyourbedroom.B、TowatchTV.C、Todrumyourringers.D、Tostretchyourback.B细节题。对话中强调减肥并不一定要做那些大的动作,仅仅做些消耗体能的动作就
最新回复
(
0
)