美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。 Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须

admin2022-12-05 79

问题美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。
Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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对工程造成较大经济损失或延误较短工期，经处理后不影响工程正常使用但对工程寿命有一定影响的事故是()。

水利PPP项目合同期满前()个月为项目公司向政府移交项目的过渡期。

因施工企业原因，工程未能如期竣工。建设单位听取监理单位建议后，在建设行政主管部门协调下同意不追究施工企业之前的违约责任。之后发生地震致使工期再次拖延，则因此产生的工期责任由()负责。

关于红利增长模型股利政策下股票价值评估的说法正确的有()。

下列哪组症状表明结核性脑膜炎已进入晚期

(2003年第145题)嗜铬细胞瘤病人的血压可表现为．

工程咨询单位的目标市场选择包括()。

在项目建议书阶段，只可进行()。

股份有限公司的发起人的()以上必须在中国境内有住所。

区域风险一般由区域自然条件、社会条件等导致，因而只需从外部因素分析区域风险即可。()

行政诉讼的结果是对具体行政行为的合法性作出裁判。(　　)

建设社会主义新农村应千方百计增加农民收入，以下措施不能有效提高农民收入的是()。

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区域风险一般由区域自然条件、社会条件等导致，因而只需从外部因素分析区域风险即可。()

行政诉讼的结果是对具体行政行为的合法性作出裁判。( )

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