首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。 Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅱ.非研究部门人员与研究人员的交流必须
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。 Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅱ.非研究部门人员与研究人员的交流必须
admin
2022-12-05
53
问题
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。
Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
Ⅱ.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
Ⅲ.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅳ.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括:①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动;②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动,或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流;③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动,或者指导分析师与投资银行客户进行交流。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ujxD777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
某控制室照明系统中回路如图5.Ⅱ所示。表5.Ⅱ.1中数据为该照明工程的相关定额。人工单价为41.80元/工日,管理费和利润分别按人工费的30%和10%计。问题:假设镀锌钢管φ15暗配的清单工程量为50m,其余条件不变,依据上述相关定额计算分析
某工程通过采用清单规范公开招标,业主和施工单位签订的承包合同工期为20个月。在清单中的其他项目清单的计日工中,人工工日综合单价为100元,某施工机械综合单价为1000元。合同约定,管理费率为10%,利润率为6%,规费以分部分项清单、措施费清单、其他项目清单
某承包商承包某商场室内装修工程专业分包工程项目,于3月15日与总承包单位签订了专业分包合同。部分合同内容如下:(1)施工时间从当年4月1日开始施工,工期为3个月。(2)工程合同价800万元,工程价款采用调值公式动态结算。(3)该工程的不调值部分价款占
某工程的施工合同工期为16周,项目监理机构批准的施工进度计划如图3.1所示。各工作均按匀速施工。施工单位的报价单(部分)见表3.1。工程施工到第4周时进行进度检查,发生如下事件:事件1:A工作已经完成,但由于设计图纸局部修改,实际完成的工程量为840
公路工程长10km、宽12m,分别计算了除草和清除表土的费用,计价工程量均为120000m2,上述计算方法中存在的问题是()。
背景资料: 某渠道工程,建设单位与施工单位签订了施工合同,经总监理工程师批准的施工总进度计划如图1-2所示(时间单位:d),各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。 施工过程中发生如下事件: 事件一:合同约定开工日期前10d,施工单位向项目监理机
相对压实度是评价碾压混凝土压实质量的指标,建筑物的内部混凝土相对压实度不得小于()。
下列各项中,不属于资产评估法规定的评估行业协会的职责的是()。
功能价值类比法亦称类比估价法,当资产的价值与其功能之间呈线性关系时,正确的公式表述为()。
关联交易的行为包括()。 Ⅰ.合作开发项目Ⅱ.担保 Ⅲ.代理Ⅳ.租赁
随机试题
锥形式组织结构的特征包括()
A.肾B.膀胱C.肾与膀胱D.三焦癃闭的基本病理变化为哪个脏或(和)腑的气化功能失调
长期趋势的测定中,通过扩大动态序列各项指标所属的时间,从而消除因时距短而使各指标值受偶然性因素影响所引起的波动,以便使经修匀过的动态序列能够显著地反映现象发展变动总趋势的方法称为()。
风险收益率是指某资产持有者因承担该资产的风险而要求的超过无风险利率的额外收益。风险收益率衡量了投资者将资金从无风险资产转移到风险资产而要求得到的“额外补偿”,它的大小只取决于风险的大小。()
下列各项中,属于诉讼时效中止法定事由的是()。
提出“究天人之际,通古今之变”治史思想的史学家是()。
【2014年山东济宁.多选】《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010一2020年)》中提出,创新人才培养模式必须()。
水利部、国家发改委等部门于()年联合印发了《实行最严格水资源管理制度考核工作实施方案》。
女子甲因不满月嫂乙的表现,在网站上发了一篇题为《说说我家黑心月嫂》的帖子,不仅公布了乙的真实姓名和电话,还列举了五大“罪状”,其中包括给孩子吃安眠药、护理技术差、偷钱、偷吃东西、挑拨家里人关系等,乙将甲告上法庭。乙能证明是甲发帖和帖子的内容,但不能证明在甲
Althoughthedangersofalcoholarewellknownandhavebeenwidelypublicized,theremaybeanother【C1】______thatwehaven’t
最新回复
(
0
)