2. 财经
  3. 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。 I．经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。 I．经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，

admin2019-08-10  35
问题 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括(    )。
    I．经营证券经纪业务已满2年
    Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
    Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
    Ⅳ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 工项说法错误，应为“经营证券经纪业务已满3年”；Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/umug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)