证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。 I．经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，

admin2019-08-10 39

问题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。
I．经营证券经纪业务已满2年
Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析工项说法错误，应为“经营证券经纪业务已满3年”；Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/umug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划

下列选项中，属于非证券金融市场的是()。Ⅰ．股票市场Ⅱ．融资租赁市场Ⅲ．信托市场Ⅳ．股权投资市场

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布研究报告

我国现阶段采取的融资方式是()。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是()。

股票应载明的主要事项有()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票的编号Ⅳ．公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名

对自己实施健康行为的能力的自信程度叫()

“像拉斐尔这样的个人是否能顺利地发展他的天才，这就完全取决于需要，而这种需要又取决于分工以及由于分工产生的人们所受教育的条件。”这段话说明()

下列可释放血小板激活因子的细胞应除外()

大量创作“无题”诗，并对后世特别是宋初西昆派诗人产生很大影响的诗人是（）

Ididn’tknowtheanswer,______.

起于胸中，向下穿过膈肌，历络三焦的经脉是

(2006年)在附壁紊流中，黏性底层厚度δ比绝对粗糙高度△大得多的壁面称为()。

薪酬满意度调查的内容包括()。