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  3. 根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有( )。

根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有( )。

admin2014-06-12  100
问题 根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有(       )。
选项 A、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定
B、期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
D、期货公司应当根据《<期货经纪合同>指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案
答案B,C,D
解析 《期货公司管理办法》第19条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。第46条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。第52条规定，期货公司应当根据《<期货经纪合同>指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。
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