下列有关证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法中．正确的是( )。

admin2022-03-23 41

问题下列有关证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法中．正确的是( )。

选项 A、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B、分类评价每季度进行一次
C、分类监管评价的评价期为上一季度4月30日到本季度5月1日
D、证券公司在基准分的基础上。根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应的加分或扣分

答案D

解析 A项，证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分。B项，分类评价每年进行一次。C项，分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列有关证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法中．正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

下列属于风险管理的方法有()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。Ⅰ．战略投资者的选择标准Ⅱ．持有期限制Ⅲ．向战略投资者配售的股票金额Ⅳ．向战略投资者配售的股票总量

货币乘数的大小由下列()因素决定。Ⅰ．法定准备金率Ⅱ．超额准备金率Ⅲ．现金比率Ⅳ．存款比率

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

债券与股票相比，特点有()

下列肿瘤中，属于良性肿瘤的有

急性卡他性结膜炎的常见致病菌不包括

眶下孔的位置()

中庭防火分隔设计要求有哪些?

根据《票据法》规定，票据债务人可以在下列情况下对持票人行使抗辩权(　　)。

公认设立最早的投资基金是()

我国是社会主义国家，因此，在个人收入分配制度上应将公平和效率放在同等重要的地位。()

下列属于全国人民代表大会行使的职权是()。

[*]

下列有关证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法中．正确的是( )。

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证券一般从业资格

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

下列属于风险管理的方法有()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。Ⅰ．战略投资者的选择标准Ⅱ．持有期限制Ⅲ．向战略投资者配售的股票金额Ⅳ．向战略投资者配售的股票总量

货币乘数的大小由下列()因素决定。Ⅰ．法定准备金率Ⅱ．超额准备金率Ⅲ．现金比率Ⅳ．存款比率

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

债券与股票相比，特点有()

下列肿瘤中，属于良性肿瘤的有

急性卡他性结膜炎的常见致病菌不包括

眶下孔的位置()

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根据《票据法》规定，票据债务人可以在下列情况下对持票人行使抗辩权( )。

公认设立最早的投资基金是()

我国是社会主义国家，因此，在个人收入分配制度上应将公平和效率放在同等重要的地位。()

下列属于全国人民代表大会行使的职权是()。

[*]

根据《票据法》规定，票据债务人可以在下列情况下对持票人行使抗辩权(　　)。