按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ．客户回访 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．业务推广 Ⅳ．服务提供

admin2017-09-21 28

问题按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ．客户回访 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．业务推广 Ⅳ．服务提供

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

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证券投资顾问业务

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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ．客户回访 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．业务推广 Ⅳ．服务提供

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证券专项业务类资格

下列选项中关于基金销售工作内容的说法，错误的是()。

法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利。这主要说明了道德和法律()。

下列选项中关于开放式基金份额登记的说法，错误的是()。

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了()的职业道德要求。

A公司根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度。这体现了客户服务的()环节。

对在()个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

()负责建立并管理投资人的基金账户。

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

Itis(scientific)______tothinkthatsciencecansolvealltheproblemsforhumanbeings.

胃食管反流病以胸痛为主者，应与()和()胸痛的各种病因鉴别，怀疑心绞痛者应做()。

在爱牙日社区口腔健康咨询中人们提出了不少问题，口腔预防保健人员进行了认真分析，策划在不同人群中开展口腔健康教育活动。在老年人中提倡

人性假设管理理论主要包括()。

苔痕上阶绿，草色人帘青。，。(刘禹锡《陋室铭》)

中国共产党第()次全国代表大会提出了无产阶级在民主革命中的领导权问题和工农联盟问题。

时钟1点钟敲一下，2点钟敲2下，3点钟敲3下，依此类推，从1点钟至12点钟这12个小时共敲了多少下?

企业将持有的3月15日出票、120天到期、面值为100000元、票面年利率为6%的票据于4月9日申请贴现成功，年贴现率为12%，则获得的贴现金额为()元。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ．客户回访 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．业务推广 Ⅳ．服务提供

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下列选项中关于基金销售工作内容的说法，错误的是()。

法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利。这主要说明了道德和法律()。

下列选项中关于开放式基金份额登记的说法，错误的是()。

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了()的职业道德要求。

A公司根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度。这体现了客户服务的()环节。

对在()个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

()负责建立并管理投资人的基金账户。

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

Itis(scientific)______tothinkthatsciencecansolvealltheproblemsforhumanbeings.

胃食管反流病以胸痛为主者，应与()和()胸痛的各种病因鉴别，怀疑心绞痛者应做()。

在爱牙日社区口腔健康咨询中人们提出了不少问题，口腔预防保健人员进行了认真分析，策划在不同人群中开展口腔健康教育活动。在老年人中提倡

人性假设管理理论主要包括()。

苔痕上阶绿，草色人帘青。________________，________________。(刘禹锡《陋室铭》)

中国共产党第()次全国代表大会提出了无产阶级在民主革命中的领导权问题和工农联盟问题。

时钟1点钟敲一下，2点钟敲2下，3点钟敲3下，依此类推，从1点钟至12点钟这12个小时共敲了多少下?

企业将持有的3月15日出票、120天到期、面值为100000元、票面年利率为6%的票据于4月9日申请贴现成功，年贴现率为12%，则获得的贴现金额为()元。

苔痕上阶绿，草色人帘青。，。(刘禹锡《陋室铭》)