反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列( )行为会受到行政处分。

admin2019-07-16 184

问题反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列( )行为会受到行政处分。

选项 A、未按照规定对职工进行反洗钱培训
B、泄露反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
D、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施
E、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚

答案B,D,E

解析《反洗钱法》第三十条规定：反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：
①违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；
②泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；
③违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
④其他不依法履行职责的行为。

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初级银行业专业人员职业资格

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列( )行为会受到行政处分。

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初级银行业专业人员职业资格

表见代理的构成要件包括()。

银团贷款成员应遵守的原则有()。

银行个人理财业务人员可以()。

信用证是指银行有条件的付款承诺，即开证银行依照客户(开证申请人)的要求和指示，承诺在符合信用证条款的情况下，凭规定的单据()。

在代理销售产品的过程中，以下做法存在不妥之处的是(　　)。

从业务运作的实质来看，福费廷就是远期票据贴现，与一般的票据业务一样。()

福费廷的英文意为放弃，这种放弃包括()。

在行政执法的实践中，公司法人的营业执照被吊销，意味着公司()。

在行政执法的实践中，公司法人的营业执照被吊销，意味着公司()。

下列符合毛细胞白血病特点的是

面部疖痈易发生全身并发症的原因不包括

企业在进行财产清查时发现企业银行存款的期末余额少于银行对账单的余额，这种现象即是盘亏。(　　)

个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是()。

刑事警察简称“刑警”，是负责刑事案件侦破和检察工作的人民警察。(　　)

某公司转让商品楼并取得收入6000万元，其在计算土地增值额时允许扣除的项目金额3000万元，则适用税率为()。

个人差异论(上海交大2006研；华科2002研)

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以下不属于对象的基本特点的是()。

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企业在进行财产清查时发现企业银行存款的期末余额少于银行对账单的余额，这种现象即是盘亏。( )

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某公司转让商品楼并取得收入6000万元，其在计算土地增值额时允许扣除的项目金额3000万元，则适用税率为()。

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