首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
admin
2019-03-14
45
问题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
选项
A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
答案
A,B,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vbbg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取( )等措施后应当及时报告中国证监会。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。
申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。( )
根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于( )亿元。
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )
随机试题
Althoughthenecklaceisnotmadeofrealcrystal,itstill______youngpeople.
(2003年第19题)稳定蛋白质分子中α-螺旋和β-折叠的化学键是
竣工验收工作由()负责。
在贷款的派生收益与贷款本身安全性的权衡上，信贷业务人员更应该看重贷款本身的安全性。()
圣纪节是回族人为纪念伊斯兰教创始人穆罕默德而设立的。( )
下列说法中，违背遵纪守法要求的是()。
呼吸道细菌感染，局部产生的抗体主要是()。
公安执法监督的重要意义包括( )。
Thedeclineinmoralstandards—whichhaslongconcernedsocialanalysts—hasatlastcapturedtheattentionofaverageAmericans.
TheAmazonMystery:WhatAmerica’sStrangestTechCompanyIsReallyUpto[A]Ifthere’sasentencethatsumsup
最新回复
(
0
)
