首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
admin
2019-03-14
36
问题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
选项
A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
答案
A,B,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vbbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货交易所向会员收取的保证金,不得( )。
下列关于会员制期货交易所会员大会的说法,正确的有( )。
申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东,必须满足( )等条件。
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交( )等申请材料。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。
政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时,期货业从业人员应当保守商业秘密,拒绝透露客户信息。( )
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,既可以依侵权之由确定管辖,也可以依违约之由确定管辖。( )
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月,净资本不应低于( )亿元。
2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》,关于颁布此条例的目的,下列说法正确的是( )。
在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有()。[2010年9月真题]
随机试题
右手击打“XN”功能码,左边就转换为数字键位。
女性,40岁,骨痛,腰背部、髋部骨压痛。X线片提示骨质疏松,查血钙2.9mmol/L(正常2.1~2.6mmol/L),疑甲状旁腺功能亢进症。下列哪项检查对诊断最重要
初步设计文件报批前,一般须由()对初步设计中的重大问题组织论证。
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,符合该资质条件的有()。(2015年)
根据上图,下列说法正确的是:1997年参与城市最低生活保障的人数比1996年提高了几个百分点?
你和领导一起到某地开展调查,你因堵车迟到了,领导和其他部门同志非常生气,你怎么办?
强调能力是包含多种成分的复杂结构的心理学家是()。
社会主义民主政治的本质和核心是()
RandomAccessFile是java.io包中的一个兼有输入输出功能的类。由于它是随机访问,所以文件读写一个记录的位置是
A、Smokingisprohibitedanywhereinthecoach.B、Smokingcigarettesispermittedanywhereinthecoach.C、Smokingcigarettesis
最新回复
(
0
)