证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

admin2019-08-10 37

问题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

选项 A、1
B、3
C、5
D、7

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/w1ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有()个时间段为集合竞价时间。
公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。
以下()交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托
基金管理人的职责包括()等。Ⅰ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告Ⅱ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资Ⅲ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格Ⅳ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
“一行三会”是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括()。Ⅰ．中国银行业监督管理委员会Ⅱ．中国证券监督管理委员会Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国人民银行
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。
下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划
下列属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。Ⅰ．擅自从事借券、租券等融券业务Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅲ．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格Ⅳ．制造

随机试题

以下哪些是全科医疗与专科医疗的区别
A、白及B、蒲黄C、艾叶D、白茅根E、紫珠既能收敛止血，又能活血化瘀的药物是（）
自动化仪表工程验收在仪表工程的(　　)进行完毕，即可开通投入运行。
《建设工程安全生产管理条例》规定，出租的机械设备和施工工具及配件，在签订租赁协议时，应当出具(　　)。
增值税一般纳税人()，税务机关应当停止向其发售专用发票。
白沙股份有限公司2018年度计划投资一项目，有关资料如下：(1)该项目需要固定资产原始投资3480万元，无形资产投资750万元。其中，固定资产原始投资于建设起点一次投入，建设期2年，营运期5年。固定资产采用年限平均法从投产年份起按5年计提折旧，预计净残值
下列现象中，与原子核内部变化有关的是()。
为了保证数据库的完整性(正确性)，数据库系统必须维护事务的以下特性(51)。
Accordingtogovernmentstatistics,menofallsocialclassesinBritainvisitpubsquiteoften,【21】______thekindofpubthe
Theideaofhelpingpeoplecomesnaturallytomostofus.Ifweseeablindpersongettingoffabus,wewatchtomakesurethat

最新回复(0)

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有()个时间段为集合竞价时间。

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

以下()交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

“一行三会”是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括()。Ⅰ．中国银行业监督管理委员会Ⅱ．中国证券监督管理委员会Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国人民银行

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划

以下哪些是全科医疗与专科医疗的区别

A、白及B、蒲黄C、艾叶D、白茅根E、紫珠既能收敛止血，又能活血化瘀的药物是（）

自动化仪表工程验收在仪表工程的( )进行完毕，即可开通投入运行。

《建设工程安全生产管理条例》规定，出租的机械设备和施工工具及配件，在签订租赁协议时，应当出具( )。

增值税一般纳税人()，税务机关应当停止向其发售专用发票。

下列现象中，与原子核内部变化有关的是()。

为了保证数据库的完整性(正确性)，数据库系统必须维护事务的以下特性(51)。

Accordingtogovernmentstatistics,menofallsocialclassesinBritainvisitpubsquiteoften,【21】______thekindofpubthe

Theideaofhelpingpeoplecomesnaturallytomostofus.Ifweseeablindpersongettingoffabus,wewatchtomakesurethat

自动化仪表工程验收在仪表工程的(　　)进行完毕，即可开通投入运行。

《建设工程安全生产管理条例》规定，出租的机械设备和施工工具及配件，在签订租赁协议时，应当出具(　　)。