以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 50

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/w4Rg777K

最新回复(0)

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是(　　)。

下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有()

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()

根据证监会的规定，证券公司设立营业部时，不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。(　　)

证券营业部的服务器故障包括分析软件故障。()

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()

股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。()

狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。()

申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。()

Themanagementoflogistical(物流的)operationisaboutmovementandstorageofmaterialsandfinishedproducts.Logisticaloperat

关于蛋白尿错误的是

生物体内核苷酸中的磷酸基团最常位于戊糖的

土地使用权转让合同按购销合同缴纳印花税。()

被称作“北武当”的是()。

学校五(1)班40名学生中，年龄最大的是13岁，最小的是11岁，那么其中至少有多少名学生是同年同月出生的?()

班主任在与小明谈话时说：“根据前段时间你的表现，虽然学习效果不是很理想，但你非常努力，如果注意改进学习方法，相信成绩会不断提高。”其中的评价属于()。(2009年)

Communaldance,as(a)powerfulsymbolof(mutualregard)and(cooperationgroup),underliesenduringtraditions(in)folkdanc

Itdoesn’tcomeasasurprisetoyoutorealizethatitmakesnodifferencewhatyoureadorstudyifyoucan’trememberit.You

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是( )。

下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有()

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()

根据证监会的规定，证券公司设立营业部时，不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。( )

证券营业部的服务器故障包括分析软件故障。()

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()

股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。()

狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。()

申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。()

Themanagementoflogistical(物流的)operationisaboutmovementandstorageofmaterialsandfinishedproducts.Logisticaloperat

关于蛋白尿错误的是

生物体内核苷酸中的磷酸基团最常位于戊糖的

土地使用权转让合同按购销合同缴纳印花税。()

被称作“北武当”的是()。

学校五(1)班40名学生中，年龄最大的是13岁，最小的是11岁，那么其中至少有多少名学生是同年同月出生的?()

班主任在与小明谈话时说：“根据前段时间你的表现，虽然学习效果不是很理想，但你非常努力，如果注意改进学习方法，相信成绩会不断提高。”其中的评价属于()。(2009年)

Communaldance,as(a)powerfulsymbolof(mutualregard)and(cooperationgroup),underliesenduringtraditions(in)folkdanc

Itdoesn’tcomeasasurprisetoyoutorealizethatitmakesnodifferencewhatyoureadorstudyifyoucan’trememberit.You

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是(　　)。

根据证监会的规定，证券公司设立营业部时，不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。(　　)