以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 49

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。()

全国银行间债券市场债券回购业务,是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。()

下列客户资产管理业务中不属客户义务的是()。

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。(　　)

一笔债券质押式回购交易涉及的交易主体包括(　　)。

我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()

()就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。()

Excuseme,butitistimetohaveyourtemperature______.

A．快速、精确而短暂B．快速、粗糙而广泛C．缓慢、持久而弥散D．缓慢、迟钝而局限E．相对局限和不灵敏神经调节的一般特点是

患者，女，30岁。右侧牙痛5天，龈肿，痛剧，伴口臭，口渴，大便5日未行，舌苔黄，脉洪。治疗除取颊车、下关穴外，还应加

购买写字楼客户的心理特征较住宅有较大差异，主要体现在()。

埋在大地中的接地线有防腐保护且有机械保护铜导体最小截面为10mm2。()

按照现行《地面水环境质量标准》，作为城市一般性景观用水的水质可以是()。

工程索赔依据不同的标准可按()分类。

下列职工薪酬中，不应当根据职工提供服务的受益对象计入成本费用的是（　　）。

设f(x)在区间[－a，a](a＞0)上具有二阶连续导数，f(0)=0．(1)写出f(x)的带拉格朗日余项的一阶麦克劳林公式；(2)证明：存在η∈[－a，a]，使a3fˊˊ(η)=3∫－aaf(x)dx．

A、Lightandsoft.B、Exhausting.C、Unbearable.D、Enjoyable.B由“usuallyIfeelprettytired”可得出答案。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。()

全国银行间债券市场债券回购业务,是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。()

下列客户资产管理业务中不属客户义务的是()。

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。( )

一笔债券质押式回购交易涉及的交易主体包括( )。

我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()

()就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。()

Excuseme,butitistimetohaveyourtemperature______.

A．快速、精确而短暂B．快速、粗糙而广泛C．缓慢、持久而弥散D．缓慢、迟钝而局限E．相对局限和不灵敏神经调节的一般特点是

患者，女，30岁。右侧牙痛5天，龈肿，痛剧，伴口臭，口渴，大便5日未行，舌苔黄，脉洪。治疗除取颊车、下关穴外，还应加

购买写字楼客户的心理特征较住宅有较大差异，主要体现在()。

埋在大地中的接地线有防腐保护且有机械保护铜导体最小截面为10mm2。()

按照现行《地面水环境质量标准》，作为城市一般性景观用水的水质可以是()。

工程索赔依据不同的标准可按()分类。

下列职工薪酬中，不应当根据职工提供服务的受益对象计入成本费用的是（ ）。

设f(x)在区间[－a，a](a＞0)上具有二阶连续导数，f(0)=0．(1)写出f(x)的带拉格朗日余项的一阶麦克劳林公式；(2)证明：存在η∈[－a，a]，使a3fˊˊ(η)=3∫－aaf(x)dx．

A、Lightandsoft.B、Exhausting.C、Unbearable.D、Enjoyable.B由“usuallyIfeelprettytired”可得出答案。

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。(　　)

一笔债券质押式回购交易涉及的交易主体包括(　　)。

下列职工薪酬中，不应当根据职工提供服务的受益对象计入成本费用的是（　　）。