以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 59

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。()

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的()负责。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()

下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是(　　)。

在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95％。()

融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。(　　)

对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为()。

OBV(能量潮指标)的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标。()

鲍莫尔的“销售最大化”模型表达了他对经理人员强调销售额的重要性的理解。下列选项中，关于该模型的表述错误的有()。

职业技能鉴定试题应由职业技能鉴定站编制。()

标准铂电阻温度计的电阻与温度的关系表达式用W(t)与t的关系代替Rt与t的关系式，其优点是可提高计算精度。

锁骨中线是指

引起Ⅱ型呼吸衰竭最常见的诱因是()。

关于起诉与受理的表述，下列哪些选项是正确的?(2012—卷三—79，多)

专利权既可以作为经济法律关系的内容，也可以作为经济法律关系的客体。(　　)

支持子程序调用的数据结构是()。

Itisoftendifficultto______betweenamereexaggerationandadeliberately.(2006年中国矿业大学考博试题)

A、Controlofnaturalhazards.B、Controlofheavytraffic.C、Controlofheartdisease.D、Controlofman-madehazards.D短文说，“在人类历史

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。()

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的()负责。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()

下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是( )。

在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95％。()

融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( )

对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为()。

OBV(能量潮指标)的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标。()

鲍莫尔的“销售最大化”模型表达了他对经理人员强调销售额的重要性的理解。下列选项中，关于该模型的表述错误的有()。

职业技能鉴定试题应由职业技能鉴定站编制。()

标准铂电阻温度计的电阻与温度的关系表达式用W(t)与t的关系代替Rt与t的关系式，其优点是可提高计算精度。

锁骨中线是指

引起Ⅱ型呼吸衰竭最常见的诱因是()。

关于起诉与受理的表述，下列哪些选项是正确的?(2012—卷三—79，多)

专利权既可以作为经济法律关系的内容，也可以作为经济法律关系的客体。( )

支持子程序调用的数据结构是()。

Itisoftendifficultto______betweenamereexaggerationandadeliberately.(2006年中国矿业大学考博试题)

A、Controlofnaturalhazards.B、Controlofheavytraffic.C、Controlofheartdisease.D、Controlofman-madehazards.D短文说，“在人类历史

下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是(　　)。

融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。(　　)

专利权既可以作为经济法律关系的内容，也可以作为经济法律关系的客体。(　　)