以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 66

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大策略应当通过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。()

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。(　　)

在债券质押式回购交易中，正回购方是()。

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高(　　)个买入申报价格和数量。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。(　　)

无形资产是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过2年)使企业在生产经营中受益的资产。(　　)

关于上证红利指数，下列论述不正确的是(　　)。

下列属于外国债券的是()。

《旧约》中的诗文集包括

功用为活血化瘀、缓消癥块的方剂是

关于片剂的常规检查，下列说法不正确的是

急性胆囊炎最严重的并发症是

依据《旅行社投保旅行社责任保险规定》，下列属于旅行社责任的是()。

(2016．四川)小说中的重要人物通常都具有鲜明的特点，以至于提到这些特点我们一下子就会想到这些人物。从人格特质的角度出发，这些特点属于这些人物的()

适用刑罚的目的是()。

中国近代历史上第一次大规模反对外国侵略势力的斗争是()

Computersmayonedayturnnightintoday—withgoodold,naturalsunlight.Giantcomputer-controlledmirrors,thousandsoff

Thestatement,"Horsesandcows,forexample,rarelyclosetheireyes"aimstoshowthat______.

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大策略应当通过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。()

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。( )

在债券质押式回购交易中，正回购方是()。

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )个买入申报价格和数量。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。( )

无形资产是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过2年)使企业在生产经营中受益的资产。( )

关于上证红利指数，下列论述不正确的是( )。

下列属于外国债券的是()。

《旧约》中的诗文集包括

功用为活血化瘀、缓消癥块的方剂是

关于片剂的常规检查，下列说法不正确的是

急性胆囊炎最严重的并发症是

依据《旅行社投保旅行社责任保险规定》，下列属于旅行社责任的是()。

(2016．四川)小说中的重要人物通常都具有鲜明的特点，以至于提到这些特点我们一下子就会想到这些人物。从人格特质的角度出发，这些特点属于这些人物的()

适用刑罚的目的是()。

中国近代历史上第一次大规模反对外国侵略势力的斗争是()

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投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。(　　)

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高(　　)个买入申报价格和数量。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。(　　)

无形资产是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过2年)使企业在生产经营中受益的资产。(　　)

关于上证红利指数，下列论述不正确的是(　　)。