以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 43

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/w4Rg777K

最新回复(0)

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。()

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的()负责。

公开原则的核心要求是(　　)。

根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括()。

在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。()

在债券质押式回购交易中，融券方是融出资金、享有债券质权的一方。(　　)

关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有（）。

()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。()指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的价值越()。

“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。(　　)

九点法面积井网的中心注水井距角井距离大于注水井距边井距离，所以，在油层性质变化不大时，边井往往()收到注水效果，角井在其后见效。

关于胎盘生乳素(HPL)描述正确的是

对考核不合格的医师，卫生行政部门应给予

关于民事权利，下列哪些选项是正确的？

(2004)某大城市CBD中心区设计了超高层的旅馆式公寓，带有1～3层的商业建筑裙房。以下对该建筑的叙述哪条是不合适的?

盈亏平衡点反映了技术方案对市场变化的()。

依照我国继承法的规定，遗产的范围包括()。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。()

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的()负责。

公开原则的核心要求是( )。

根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括()。

在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。()

在债券质押式回购交易中，融券方是融出资金、享有债券质权的一方。( )

关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有（）。

()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。()指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的价值越()。

“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。( )

九点法面积井网的中心注水井距角井距离大于注水井距边井距离，所以，在油层性质变化不大时，边井往往()收到注水效果，角井在其后见效。

关于胎盘生乳素(HPL)描述正确的是

对考核不合格的医师，卫生行政部门应给予

关于民事权利，下列哪些选项是正确的？

(2004)某大城市CBD中心区设计了超高层的旅馆式公寓，带有1～3层的商业建筑裙房。以下对该建筑的叙述哪条是不合适的?

盈亏平衡点反映了技术方案对市场变化的()。

依照我国继承法的规定，遗产的范围包括()。

公开原则的核心要求是(　　)。

在债券质押式回购交易中，融券方是融出资金、享有债券质权的一方。(　　)

“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。(　　)

关于民事权利，下列哪些选项是正确的？　