下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。

admin2013-09-27 59

问题下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。

选项 A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违去违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

答案A,B,C

解析 D项股东应当依法履行出资义务、证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wIkg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券投资基金公开披露基金信息,不得有的行为包括()。
债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是()。
只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是(　　)的运行机制。
(　　)是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
()指明了该债券的债务主体,既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。
(　　)又称基金保管人，是基金持有人权益的代表。
宏观经济形势与政策的因素、行业因素、公司因素、市场技术因素、社会心理因素、市场效率因素、政治因素等都是影响股票市场价格的主要因素。(　　)
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是()

随机试题

固冲汤的功用是()(2007年第48题)
A、 B、 C、 D、 D
孕3个月孕妇，突起下腹阵痛伴阴道流血，持续约12小时，出血不止，感到头晕，并晕倒，被家人送至医院，查体：BP:9/6kPa，脉搏118次/分，患者面色苍白，口唇色淡，妇科检查：外阴大量血迹，阴血性仍流血并有血块，宫颈口己开，其内可触及软性胚胎组织，子宫体约
女性，45岁，4年余前右乳房胀痛，月经前显著，行经后胀痛缓解，近期症状加重，月经前后均感胀痛且自感触及肿块。一旦确诊为乳癌后，下列哪项治疗方法为首选
A白茅根B蒲黄C白及D郁金E延胡索既能化瘀止血，又能利尿通淋的药物是()
对于工艺品，适合采用哪一种方法表示商品品质()
四杆机构中能做整周运动的杆件称为()。
已知某种证券报酬率的标准差为0．2，当前的市场组合报酬率的标准差为0．4，两者之间的相关系数为0．5，则两者之间的协方差是()。
在正交试验中，对试验结果进行方差分析时，方差分析表中的表头内容包括()。
你单位要竞争上岗，现在有两个同事和你要竞争一个岗位。目前有一个任务交给你们做，由你牵头，另外两个同事态度不积极，影响了工作进度，领导对此不满，对此你怎么办?

最新回复(0)

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金公开披露基金信息,不得有的行为包括()。

债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是()。

只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。

( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

()指明了该债券的债务主体,既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。

( )又称基金保管人，是基金持有人权益的代表。

宏观经济形势与政策的因素、行业因素、公司因素、市场技术因素、社会心理因素、市场效率因素、政治因素等都是影响股票市场价格的主要因素。( )

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是()

固冲汤的功用是()(2007年第48题)

A、 B、 C、 D、 D

女性，45岁，4年余前右乳房胀痛，月经前显著，行经后胀痛缓解，近期症状加重，月经前后均感胀痛且自感触及肿块。一旦确诊为乳癌后，下列哪项治疗方法为首选

A白茅根B蒲黄C白及D郁金E延胡索既能化瘀止血，又能利尿通淋的药物是()

对于工艺品，适合采用哪一种方法表示商品品质()

四杆机构中能做整周运动的杆件称为()。

已知某种证券报酬率的标准差为0．2，当前的市场组合报酬率的标准差为0．4，两者之间的相关系数为0．5，则两者之间的协方差是()。

在正交试验中，对试验结果进行方差分析时，方差分析表中的表头内容包括()。

你单位要竞争上岗，现在有两个同事和你要竞争一个岗位。目前有一个任务交给你们做，由你牵头，另外两个同事态度不积极，影响了工作进度，领导对此不满，对此你怎么办?

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是(　　)的运行机制。

(　　)是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

(　　)又称基金保管人，是基金持有人权益的代表。

宏观经济形势与政策的因素、行业因素、公司因素、市场技术因素、社会心理因素、市场效率因素、政治因素等都是影响股票市场价格的主要因素。(　　)