证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人的描述，正确的有( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ．由董事会决

admin2022-03-23 72

问题证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人的描述，正确的有( )。
Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ．由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

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证券一般从业资格

下列关于流通国债的特征，说法错误的是()。

强制性的基金信息披露制度，其作用包括()。Ⅰ．有利于培育和完善市场运行机制Ⅱ．有利于防止利益冲突和利益输送Ⅲ．有利于投资者提高操作水平和盈利能力Ⅳ．有利于增强市场参与各方对市场的理解和信心

影响我国金融市场运行的主要因素包括()。Ⅰ．欧元区的形成Ⅱ．股指期货Ⅲ．国际资本流动Ⅳ．美元汇率改革

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ．上海银行间同业拆放利率Ⅱ．1年期活期存款利率Ⅲ．国债回购利率Ⅳ．1年期定期存款利率

股票市场融资的特点有()。Ⅰ．无须退还本金Ⅱ．售出的股票只能转让Ⅲ．可以退股Ⅳ．保证收益

下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．社保基金Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

基金服务机构主要包括()。Ⅰ．基金销售支付机构Ⅱ．基金估值核算机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．基金自律组织

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

在实际工作中，新手教师即使完全模仿专家教师的教学策略，也很难达到同样理想的效果。这说明教学策略具有（）

患者，男性，30岁，右侧甲状腺单发结节。质硬，生长迅速；近1周伴声音嘶哑。ECT示右甲状腺冷结节。如病理报告为甲状腺乳头状癌，又无远处转移表现，应采用哪种术式

当参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当(　　)。

________最早提出“学校文化”的概念。

退耕土地还林的第一年，该年度补助粮食可以分()次兑付。

()作品表现的内容和现实生活不同，仿佛是梦境或潜意识。如达利的《内战的预感》就是这类作品，其中描绘的“妖怪”式的人物令人惊讶。

下列能够依次展示美国、英国、法国和日本影响力的文化符号是：

【B1】【B19】

Personalityistoalargeextentinherent--A-typeparentsusuallybringaboutA-typeoffspring.Buttheenvironmentmusthavea

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下列关于流通国债的特征，说法错误的是()。

强制性的基金信息披露制度，其作用包括()。Ⅰ．有利于培育和完善市场运行机制Ⅱ．有利于防止利益冲突和利益输送Ⅲ．有利于投资者提高操作水平和盈利能力Ⅳ．有利于增强市场参与各方对市场的理解和信心

影响我国金融市场运行的主要因素包括()。Ⅰ．欧元区的形成Ⅱ．股指期货Ⅲ．国际资本流动Ⅳ．美元汇率改革

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ．上海银行间同业拆放利率Ⅱ．1年期活期存款利率Ⅲ．国债回购利率Ⅳ．1年期定期存款利率

股票市场融资的特点有()。Ⅰ．无须退还本金Ⅱ．售出的股票只能转让Ⅲ．可以退股Ⅳ．保证收益

下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

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当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

在实际工作中，新手教师即使完全模仿专家教师的教学策略，也很难达到同样理想的效果。这说明教学策略具有（）

患者，男性，30岁，右侧甲状腺单发结节。质硬，生长迅速；近1周伴声音嘶哑。ECT示右甲状腺冷结节。如病理报告为甲状腺乳头状癌，又无远处转移表现，应采用哪种术式

当参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当( )。

________最早提出“学校文化”的概念。

退耕土地还林的第一年，该年度补助粮食可以分()次兑付。

()作品表现的内容和现实生活不同，仿佛是梦境或潜意识。如达利的《内战的预感》就是这类作品，其中描绘的“妖怪”式的人物令人惊讶。

下列能够依次展示美国、英国、法国和日本影响力的文化符号是：

【B1】【B19】

Personalityistoalargeextentinherent--A-typeparentsusuallybringaboutA-typeoffspring.Buttheenvironmentmusthavea

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