首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人的描述,正确的有( )。 Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ.由董事会决
证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人的描述,正确的有( )。 Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ.由董事会决
admin
2022-03-23
52
问题
证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人的描述,正确的有( )。
Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ.由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wIrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品,来冲销标的资产潜在风险损失的一种风险管理策略。
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。
证券市场两个最基本和最主要的品种是()。Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.衍生产品
证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ.对证券发行及上市的监管Ⅱ.对交易市场的监管Ⅲ.对上市公司的监管Ⅳ.对证券经营机构的监管
目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ.上海银行间同业拆放利率Ⅱ.1年期活期存款利率Ⅲ.国债回购利率Ⅳ.1年期定期存款利率
一般来说,下列说法正确的有()。Ⅰ.中央银行提高法定存款准备金率、商业银行可贷资金减少、市场资金趋紧,股票价格下降Ⅱ.中央银行提高法定存款准备金率、商业银行可贷资金增加、市场资金趋紧,股票价格上升Ⅲ.中央银行降低法定存款准备金率、商业银行可贷
通过风险管理降低和消除风险发生的可能性,为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。
集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
关于委托指令及其有效期,下列说法正确的有()。Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ.委托指令部分成交后,委托指令失效Ⅲ.委托有效期满,委托指令自然失效Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效
随机试题
简述国际营销调研中问卷设计的要求。
一肺炎病人,71岁,体质较弱,虽经抗感染及一般对症治疗,但未有明显好转,为防止发生感染性休克应密切观察()
T细胞在胸腺中发育不需要的因素是
一列有多个机架,先安装列头首架,然后依次安装其余各机架,整列机架允许垂直偏差为(),机架之间的缝隙上下均匀一致。
根据《水利工程建设项目招标投标管理规定》(水利部令第14号),评标委员会中专家人数(不含招标人代表)最少应为()。
根据《建设工程监理规范》(GB/T50319一2013),“审查施工单位的竣工申请,组织工程竣工预验收”属于()应履行的职责。
下列各项中,应当计算缴纳增值税的是()。
西格玛水平是过程满足顾客要求能力的一种度量,西格玛水平越高,过程满足顾客要求的能力就越强。在正态分布中心向左或向右移动1.5σ情况下,西格玛水平z为6时,ppm缺陷率是()。
关于游客的证件和机票,领队的下列行为正确的是()。
A、Theyareveryeasytosatisfy.B、Theyhaveastrongsenseofworth.C、Theytendtobefriendlyandenthusiastic.D、Theyhavea
最新回复
(
0
)