首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人的描述,正确的有( )。 Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ.由董事会决
证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人的描述,正确的有( )。 Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ.由董事会决
admin
2022-03-23
45
问题
证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人的描述,正确的有( )。
Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ.由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wIrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的,在中央银行的存款被称为()。
金融期权的功能包括()。Ⅰ.长期投资Ⅱ.发现价格Ⅲ.套期保值Ⅳ.筹集资金
下列选项中,说法错误的有()。Ⅰ.有些证券化交易中,采用超额抵押等方法进行内部增级Ⅱ.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级Ⅲ.资产证券化交易中,承销人接受发起人转让的资产,并以该资产为基础发行证券化产品Ⅳ.信用评
一般来说,下列说法正确的有()。Ⅰ.中央银行提高法定存款准备金率、商业银行可贷资金减少、市场资金趋紧,股票价格下降Ⅱ.中央银行提高法定存款准备金率、商业银行可贷资金增加、市场资金趋紧,股票价格上升Ⅲ.中央银行降低法定存款准备金率、商业银行可贷
下列关于上海证券交易所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见的说法中,不正确的是()。
集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
利率期限结构理论是基于()。Ⅰ.市场预期理论Ⅱ.流动性偏好理论Ⅲ.市场分割理论Ⅳ.理性预期理论
宏观经济对股票价格影响的特点有()。I.波及范围广Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂Ⅳ.导致股价波动幅度较大
()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构及其工作人员
下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ.上市年费Ⅱ.持有人大会费Ⅲ.分红手续费Ⅳ.信息披露费
随机试题
A.散发性发病B.小流行C.流行D.大流行E.暴发流行传染病病例发病时间的分布高峰集中于一个短时间之内者称为()
下列哪种症状通常不在精神分裂症中出现
猪囊尾蚴病的传染源为
通过阻断M受体,化学结构为的解痉药物是()。
A.处方药B.非处方药C.外用药品D.医疗机构配制的制剂广告不得使用公众难以理解和容易引起混淆的医学、药学术语的药品是()
扩声控制室的下列土建要求中,哪条是错误的?
下列哪些选项属于城市给水系统工程详细规划阶段的工作内容和深度?()
根据《中华人民共和国公务员法》的规定,公务员交流的范围不包括()。
受新实用主义思想的影响,壬成学制不定教育宗旨,但提出七项标准作为改革的指导思想,其中不包括
Psychologiststakecontrastiveviewsofhowexternalrewards,from【31】______praisetocoldcash,affectmotivationandcreativit
最新回复
(
0
)